渤海汽车系统股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第 1 页/共 6 页 1 目的 为进一步规范渤海汽车系统股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计和财务 信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执 业，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国会计法》《中华人民共 和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》及上 交所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 2 适用范围 本办法适用于渤海汽车系统股份有限公司。 3 总则 本办法所称选聘会计师事务所，是指根据中国证监会、证券交易所等的要 求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可比照本办法执行公司选聘。 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审核并提出建议后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

因此，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《渤 海汽车系统股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 渤海汽车系统股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对任职独立性进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见。基于此，渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会根据法规并结合独立董事出具的《渤海汽车系统股份有限公司独立董事独立性 自查情况表》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，并出具如下专项意 见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法 ...

渤海汽车系统股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二○二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范渤海汽车系统股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息及 内幕信息知情人和外部信息使用人的管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》、《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》 《渤海汽车系统股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法 规和规范性文件，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作包括内幕信息知情人档案的登记、报送及外 部信息报送和使用管理工作，由董事会按照本制度及上海证券交易所相关规定统 一领导和管理。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务 的登记入档、报送和组 ...

渤海汽车系统股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善渤海汽车系统股份有限公司(以下简称公司)的治理结 构，明确公司董事会秘书的职责和权限，规范董事会秘书行为，保证其认真行使 职权、忠实履行义务，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《渤海汽车系统股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)及其他有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管部门之间的指定联络 人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，并向董事长汇报工 作。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责分管。 第二章 董事会秘书任职条件 第四条 担任董事会秘书，必须具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律法规和规章制度， 能够忠诚、勤勉地履行职责； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认 ...

渤海汽车系统股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、专项说明 二、附表 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址 (location): 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e 1 ）: 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真 （fax）: 010-51423816 关于渤海汽车系统股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项说明 中兴华报字（2024）第 030034 号 渤海汽车系统股份 ...

渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中兴华"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审 计机构。 根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴华在 审计中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，中兴华在资质等方面合规有效，履 职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 渤海汽车系统股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1993 年，特殊普通合伙企业。注册 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人李尊农。2023 年度 末合伙人数量 189 人、注册会计师人数 969 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数 489 人。2022 年度经审计的业务收入 184,514.90 万元，其中审计业务收入 135,088.59 万元，证券业务收入 32,011.50 万元；2022 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600960 公司简称：渤海汽车 渤海汽车系统股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 渤海汽车系统股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 ...

渤海汽车系统股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （长海博文） 2023 年，本人作为渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司 章程》《董事会议事规则》等要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情 况，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是 社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人长海博文，现任苏州大学高性能金属结构材料研究院院长，特聘教授， 博士生导师，2021 年 5 月至今任公司独立董事，同时任公司董事会提名委员会 主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 1、出席董事会会议情况 4、现场办公及其他履职情况 | | | | 出席董事会会议情况 | 缺 | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | - ...

渤海汽车系统股份有限公司 内部控制鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、内部控制鉴证报告 二、关于内部控制有关事项的说明 (特 ) (本 ,为 (2024)第 030013号 ) · )、 : /亻 |灾 : ‰(尾 'ˉ `、 ¨ ~¨ l1000167o174 2024自F4月 24日 2页 2页 渤海汽车系统股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 渤海汽车系统股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下"简称公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-021 渤海汽车系统股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 20 日(星期一) 下午 13:00-14:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 05 月 13 日(星期一) 至 05 月 17 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 600960@bohai-auto.com 进行提问。公司将在说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 20 ...