致：渤海汽车系统股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）受渤海汽车系统股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派律师出席 2024 年 4 月 26 日下午 2:00 召开的 公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并以专项法律 顾问身份，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 "《股东大会规则》"）等现行法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的规 定，特就公司本次股东大会相关事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。 北 京 市 东 城 区 北 三 环 东 路 ...

Financial Performance - Bohai Automotive achieved a revenue of approximately CNY 4.67 billion in 2023, representing a year-on-year increase of 13.85% compared to CNY 4.10 billion in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 198.81 million in 2023, worsening from a loss of CNY 62.26 million in 2022[6][23]. - The basic earnings per share for 2023 was -CNY 0.2092, compared to -CNY 0.0655 in 2022, indicating a significant decline[25]. - The weighted average return on equity was -4.40% in 2023, down from -1.29% in 2022, reflecting deteriorating financial performance[25]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 248.44 million, an increase of 6.59% from CNY 233.09 million in 2022[23]. - The company will not distribute profits for 2023 due to the negative net profit, and no capital reserve will be converted into share capital[6]. - Bohai Automotive's net assets attributable to shareholders decreased by 2.28% to CNY 4.46 billion at the end of 2023, down from CNY 4.57 billion at the end of 2022[23]. - Operating costs increased to CNY 4,301,024,533.80, reflecting a year-on-year rise of 15.26%[58]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 19,880,640.00, worsening from the previous year due to various external factors[57]. Sales and Market Performance - The commercial vehicle piston sales revenue increased by 17.8% year-on-year, capitalizing on the recovery of the commercial vehicle market[35]. - The sales of forged steel pistons reached 1.239 million units, a year-on-year growth of 134%[35]. - The passenger vehicle piston sales reached 9.51 million units, growing by 12% year-on-year, driven by major clients such as BYD and Chery[35]. - The lightweight business generated sales revenue of RMB 319 million, an increase of 23% year-on-year[35]. - The wheel business saw sales of 617,500 units in the aftermarket, representing a year-on-year growth of 4.49% despite challenges from US interest rate hikes and trade tensions[36]. - The company is focusing on expanding domestic and international markets, securing key projects with major clients in the commercial vehicle sector, including Weichai and Cummins[37]. Operational Challenges - The company faced increased operational costs due to various factors, including the ongoing Russia-Ukraine conflict and rising inflation in Germany, which significantly impacted its German subsidiary BTAH[25]. - The average exchange rate of the RMB against the Euro depreciated by approximately 8% in 2023 compared to 2022, further affecting profitability[25]. - The company reported a net loss of RMB 92.08 million in the fourth quarter, reflecting ongoing challenges in the supply chain and cost pressures[27]. - Subsidiary BTAH achieved revenue of 1.946 billion RMB in 2023, a year-on-year increase of 11.93%, but faced significant losses due to rising operating costs and the impact of the Russia-Ukraine conflict and inflation in Germany[36]. Research and Development - The company is investing in new technologies and products, including research on low-carbon and zero-carbon fuel pistons, and has obtained 17 new patents, including 13 invention patents[39]. - The company has a strong focus on R&D, with a national-level technology center and advanced capabilities in lightweight product development and aluminum material melting technology[55]. - The total research and development expenses amounted to ¥92,289,206.97, representing 1.98% of total revenue[69]. - The company has allocated a budget of 100 million for research and development in the next fiscal year[115]. Governance and Management - The company has established deep cooperation with major domestic automotive and engine manufacturers, including SAIC Group and BYD, and has a strong international customer base including Ford and Cummins[56]. - The company emphasizes brand image and has received numerous awards, including "Excellent Supplier" and "Quality Excellence Award" from well-known domestic engine companies[56]. - The governance structure and rules of the company comply with legal and regulatory requirements, with no significant discrepancies reported[108]. - The company held 3 performance briefings during the reporting period, maintaining good public relations with the market[108]. - The company has a strong governance structure with independent directors contributing to oversight and strategic direction[118]. Environmental Initiatives - The company is committed to sustainability initiatives, targeting a 30% reduction in carbon emissions by 2025[116]. - The company invested ¥9,608,000 in environmental protection during the reporting period[148]. - The company has installed monitoring devices at wastewater discharge points to ensure compliance with environmental standards[153]. - The company achieved a carbon reduction of 9.29 tons through various measures, including the use of energy-efficient equipment[157]. Legal and Financial Transactions - The company provided guarantees totaling RMB 100 million for Shandong Huaxing Machinery Co., Ltd. and its subsidiaries, with all loans overdue[167]. - The company has a pending lawsuit against Huayi Commercial Co., Ltd. for RMB 10.4 million plus interest, with enforcement proceedings initiated as of March 4, 2024[170]. - The company reported a total of 104,867.5 million RMB in related party transactions, with actual occurrences amounting to 68,667.74 million RMB[174]. - The company has not reported any significant legal violations or penalties affecting its operations during the reporting period[173].

渤海汽车系统股份有限公司 关联交易决策制度 二○二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为了加强渤海汽车系统股份有限公司(以下简称"公司")关联交易 管理，明确管理权限和审批程序，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称" 《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《渤海汽车系统股份有限公司章程》（以下简 称" 《公司章程》"）及其他有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内各子公司。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： (一)购买或出售资产； (二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-023 渤海汽车系统股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：山东省滨州市渤海二十一路 569 号公司会议室 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 (五) 网络投票的系统、起止 ...

渤海汽车系统股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第 1 页/共 6 页 1 目的 为进一步规范渤海汽车系统股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计和财务 信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执 业，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国会计法》《中华人民共 和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》及上 交所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 2 适用范围 本办法适用于渤海汽车系统股份有限公司。 3 总则 本办法所称选聘会计师事务所，是指根据中国证监会、证券交易所等的要 求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可比照本办法执行公司选聘。 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审核并提出建议后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

因此，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《渤 海汽车系统股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 渤海汽车系统股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对任职独立性进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见。基于此，渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会根据法规并结合独立董事出具的《渤海汽车系统股份有限公司独立董事独立性 自查情况表》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，并出具如下专项意 见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法 ...

渤海汽车系统股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二○二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范渤海汽车系统股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息及 内幕信息知情人和外部信息使用人的管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》、《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》 《渤海汽车系统股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法 规和规范性文件，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作包括内幕信息知情人档案的登记、报送及外 部信息报送和使用管理工作，由董事会按照本制度及上海证券交易所相关规定统 一领导和管理。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务 的登记入档、报送和组 ...

渤海汽车系统股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、专项说明 二、附表 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址 (location): 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e 1 ）: 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真 （fax）: 010-51423816 关于渤海汽车系统股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项说明 中兴华报字（2024）第 030034 号 渤海汽车系统股份 ...

渤海汽车系统股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善渤海汽车系统股份有限公司(以下简称公司)的治理结 构，明确公司董事会秘书的职责和权限，规范董事会秘书行为，保证其认真行使 职权、忠实履行义务，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《渤海汽车系统股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)及其他有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管部门之间的指定联络 人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，并向董事长汇报工 作。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责分管。 第二章 董事会秘书任职条件 第四条 担任董事会秘书，必须具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律法规和规章制度， 能够忠诚、勤勉地履行职责； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认 ...

渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中兴华"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审 计机构。 根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴华在 审计中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，中兴华在资质等方面合规有效，履 职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 渤海汽车系统股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1993 年，特殊普通合伙企业。注册 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人李尊农。2023 年度 末合伙人数量 189 人、注册会计师人数 969 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数 489 人。2022 年度经审计的业务收入 184,514.90 万元，其中审计业务收入 135,088.59 万元，证券业务收入 32,011.50 万元；2022 ...