内蒙古第一机械集团股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简 称股份公司）内部审计工作，构建集中统一、全面覆盖、权威高 效的内部审计监督体系，更好发挥内部审计监督在公司治理体系 中的重要作用，为股份公司全面实现高质量发展提供保障，根据 中国兵器工业集团《深化内部审计体制改革工作方案》（兵器审计 字〔2025〕283 号）等文件制度规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于股份公司内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指内部审计机构和内部审 计人员对本单位及所属单位财务收支、经济活动、内部控制和风 险管理等实施独立、客观的审查、评价和建议，以促进完善治理、 实现目标的活动。 本制度所称内部审计机构，包括内部审计管理部门和履行内 部审计职责的管理部门。 第四条 内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作， 应当严格遵守有关法律法规、内部审计工作规定和内部审计职业 规范，做到独立、客观、公正、保密。 - 1 - 第二章 内部审计领导体制和管理体制 第五条 建立健全股份公司党委、董事会直接领导下的内部 审计领导体制。 第六条 在股份 ...

内蒙古第一机械集团股份有限公司 交易与关联交易制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范本公司关联交易行为，提高公司规范运作水 平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、 部门规章、规范性文件，以及《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《公 司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司发生《股票上市规则》规定的交易与关联交易 事项适用本制度。 第一节 财务公司关联交易 第八条 公司与存在关联关系的企业集团财务公司（以下简 第二章 关联交易的审议和披露 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序 合规、信息披露规范。 第四条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒 关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信 息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控 股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人 ...

| | | | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨、范围和义务 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 - 6 - | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 - 10 - | | 第四章 股东和股东会 - 11 - | | 第一节 股东的一般规定 - 11 - | | 第二节 控股股东和实际控制人 - 15 - | | 第三节 股东会的一般规定 - 17 - | | 第四节 股东会的召集 - 20 - | | 第五节 股东会的提案与通知 - 22 - | | 第六节 股东会的召开 - 25 - | | 第七节 股东会的表决和决议 - 29 - | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 - 37 - | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 - 50 - | | 第四节 董事会专门委员会 - 54 - | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 公司党组织 . | | --- | | 第八章 职工民主管理与劳动人事制度 - 63 - | | 第九章 财务会计制度、利润分配、审计和安全生产制度 | | …… | | 第 ...

（2025 年修订） 内蒙古第一机械集团股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会议事实行会议制度。董事会会议分为定期会 议和临时会议，会议依照《公司章程》要求召开。董事会会议除 董事须出席外，公司高级管理人员可以列席董事会会议。 第四条 公司董事长负责召集、主持董事会会议。董事长不 能履行或者不履行职务的，由半数以上的董事共同推举一名董事 主持会议。 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议，必须经全体董事的过半数通过。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策 程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规及《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设机构，对股东会负责，在《公司 法》及《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第二章 董事会的职权范围 - 1 - 第五条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工 作，包括安排会议议程、准备会 ...

第三条 公司董事长属于代表公司执行事务的董事，担任公 司法定代表人。 第二章 董事长的任职资格及任免 第四条 董事会设董事长 1 人。董事长由股东推荐，董事会 全体董事过半数选举产生。 - 1 - 内蒙古第一机械集团股份有限公司 董事长工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为完善本公司法人治理结构，明确董事长的职责、 权限，规范董事长的工作行为，充分发挥董事长在重大经营决策 中的核心作用，确保董事长依法履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结 构的指导意见》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，制定本工作细则。 第二条 董事长主持董事会全面工作。 第五条 董事长任职应当具备下列条件： （一）有丰富的市场经济知识，具备正确分析判断宏观经济 形势和市场发展趋势的能力； （二）有较强的沟通协调能力，心胸广阔，善于协调董事会 与出资人、董事会内部、董事会与总经理之间的关系； （三）有良好的民主意识，能够组织并发挥董事会集体领导 ...

内蒙古第一机械集团股份有限公司 董事会审计风险防控委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为提高本公司治理水平，充分发挥审计风险防控委 员会对上市公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督 作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和自律规则及《公司章程》规定，公司董 事会成立董事会审计风险防控委员会（以下简称审计风险防控委 员会或委员会），并制定本工作细则。 第二条 审计风险防控委员会是董事会下设的专门工作机 构，对董事会负责，向董事会报告工作。为强化董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督， 完善公司治理结构。 第三条 审计风险防控委员会成员应当具备胜任工作职责 的专业知识、工作经验和良好的职业操守，保证足够的时间和精 - 1 - 力履行委员会的工作职责，勤勉尽职，切实有效地 ...

内蒙古第一机械集团股份有限公司 董事、高级管理人员股份变动管理制度 （2025 年修订） 第一条 为加强对本公司董事和高级管理人员等主体所持 本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，保护投资者合 法权益，促进证券市场长期稳定健康发展，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）， 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员等所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员等主体所持股份变动行 为应当遵守法律法规、上海证券交易所（ ...

（2025 年修订） 第一章 总则 内蒙古第一机械集团股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度 第一条 为规范本公司法人治理结构，确保董事会决议的贯 彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华人民共和国 公司法》《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构 的指导意见》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等法律法规，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，包括董事会 决策后上报中国兵器工业集团有限公司审批的决议及董事会研 究决策形成的会议纪要，且适用于国家国资监管机构、中国证券 监督管理委员会及内蒙古证监局、上海证券交易所等监管部门及 中国兵器工业集团有限公司等上级主管部门对公司的关注事项 检查督办、函询及问询事项（以下统称：监管事项）。 第三条 本制度所称跟踪落实是指公司董事会和股东会通 过决议的执行情况跟踪、监督、检查和督办。 - 1 - 第二章 组织机构和职责 第四条 公司董事会统一领导和管理决议、监管事项的跟踪、 监督、检查和督办。总经理是董事会决议落实的责任人，董事长 负责落实、督办日常工作，董事会秘书协助董事长落实上述事项 的执行情况。 第 ...

（一）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金 用途； （二）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制 - 1 - 内蒙古第一机械集团股份有限公司 募集资金管理和使用制度 （2025 年修订） 第一条 为规范本公司募集资金的管理和使用，防范资金使 用风险，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金管理和使用， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金管理和使用。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履 行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能 力和创新能力。募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和 可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。募集资 金使用不得有如下行为： ...

内蒙古第一机械集团股份有限公司 第一条 为明确本公司独立董事的职责，规范独立董事运作 规程，保证独立董事依法行使职权，充分发挥独立董事的监督作 用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《证监 会上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他 职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务， 并应当按照法律、行政法规、证监会规定、证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的 独立董事工作制度 - 1 - （2025 年修订） 第一章 总则 合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 之一，且至少包 ...