湖南新五丰股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司" ）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所" ）作为公司 2023 年度财务报 告和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年度财务报 告和内部控制审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健会计师事 务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情 况如下： 一、天健会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 天健会计师事务所服务于公司的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复 核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业 主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织 的自律监管措施、纪律处分的情况。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会审计委员会第三十一次会议、第五届董事会第四十三次会 议及 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于续聘天健会计师事务所(特殊 普 ...

湖南新五丰股份有限公司董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为适应湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门委员会， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经 ...

湖南新五丰股份有限公司对外担保管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为控制湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司"）在运营中担 保事项的或有风险，切实运用法律手段，保证公司资产的安全性，维护公司及 全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和 《湖南新五丰股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他相关法律 法规、部门规章和业务规则，制定本制度。 第二条 公司对外担保是指公司及其控股子公司以自有资产或信誉为其他单 位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括为公司控股子 公司担保；公司就本身的债务向债权人提供担保的不适用本制度。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司控股或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本制度。 控股子公司对外担保应在子公司董事会或股东会审议前通知公司，公司根 据本制度履 ...

第三条 独立董事应当依据公司提交的定期报告工作计划，通过会谈、实 地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行职责。在定期报告工作期间， 与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经营和规范运作情况，并尽量进行实 地考察。履行定期报告职责要有书面记录，重要文件请当事人签字。 湖南新五丰股份有限公司独立董事年报工作制度 （修订稿） 第一条 为了进一步完善湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告 信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等规章、规范性文件和《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简 称 "年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交 ...

招商证券股份有限公司 关于湖南新五丰股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 上海证券交易所： 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"新五丰"、"上市公司"、"公 司"）2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称 "本次重组"、"本次交易"）已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《关于核准湖南新五丰股份有限公司向湖南省现代农业产业控股 集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕 3238 号）核准。相关标的公司过户事宜已办理完毕工商变更登记手续，本次发 行股份购买资产的新增股份、募集配套资金向特定对象发行的股份登记已分别 于 2023 年 1 月 6 日、2023 年 7 月 6 日办理完毕。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"独 立财务顾问"）作为正在履行湖南新五丰股份有限公司本次重组持续督导工作 的独立财务顾问，对公司的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 现场检查时间： ...

2023 年年度报告 √适用 □不适用 经公司董事会、股东大会审议并经中国证监会核准，公司于 2022 年实施重大资产重组，通 过发行股份及支付现金购买湖南天心种业有限公司 100%股权和 200 万元国有独享资本公积、沅 江天心种业有限公司 48.20%股权、衡东天心种业有限公司 39.00%股权、荆州湘牧种业有限公司 49.00%股权、临湘天心种业有限公司 46.70%股权、湖南天翰牧业发展有限公司 100%股权、郴州 市下思田农业科技有限公司 100%股权、新化县久阳农业开发有限公司 100%股权、衡东鑫邦牧业 发展有限公司 100%股权、湖南天勤牧业发展有限公司 100%股权、龙山天翰牧业发展有限公司 100%股权，同时募集配套资金。截至 2022 年末，公司已完成本次重组标的资产过户，并于 2023 年 1 月 6 日完成新增股份登记工作。 重组实施完成后，公司积极推进对标的公司重组整合，加强标的公司内控建设，对标的公司 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|---------------|--------------------- ...

证券代码：600975 证券简称：新五丰 公告编号：2024-009 湖南新五丰股份有限公司 关于归还临时用于补充流动资金的募集资金公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日召开的 第五届董事会第三十七次会议、第五届监事会第二十八次会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资项目正常实施的前提下，使用不超过 24,500 万元（含 24,500 万元）的闲置 募集资金用于临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露的《湖南新五丰股份有限公司关于使用闲置募集资金临 时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-011）。 公司已于 2024 年 2 月 5 日提前归还 18,000 万元至募集资金专户，并已及时 将募集资金的归还情况通知保荐机构中信证券股份有限 ...

证券代码：600975 证券简称：新五丰 湖南新五丰股份有限公司 投资者关系活动记录表 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 广发证券钱浩、中信保诚基金杨传忻、长江证券高一岑、 参与单位名称 及人员姓名 招商证券施腾、易方达基金刘沛显、海通证券蔡子慕 时间 2024年2月21日-2024年3月14日 地点 公司会议室 ...

证券代码：600975 证券简称：新五丰 公告编号：2024-008 湖南新五丰股份有限公司 2 三、本次抵押贷款的风险和防范措施 龙山天翰目前经营状况正常，本次以自有资产抵押向银行机构申请贷款事 项的风险可控。龙山天翰将不断提升盈利能力、优化资产负债结构，有效防范 偿债履约风险。 关于子公司以自有资产抵押向银行申请贷款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"新五丰"或"公司"）于2024年3月 15日（周五）召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于子公司以自有资 产抵押向银行申请贷款的议案》，本次抵押贷款事项在董事会审议权限内，无需 提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、本次抵押贷款情况概述 公司全资子公司龙山天翰牧业发展有限公司（以下简称"龙山天翰"）因自身 经营业务发展需要，拟将龙山天翰的场内种猪1.3万头作为抵押，向银行申请人民 币2,990万元的流动资金贷款，期限3年。公司董事会授权龙山天翰法定代表人或龙 山天翰法定代表人授权委托人士全权与银行协商确定，并 ...

证券代码：600975 证券简称：新五丰 公告编号：2024-007 湖南新五丰股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 湖南新五丰股份有限公司（以下简称"公司"或"新五丰"）第六届董事会 第四次会议于 2024 年 3 月 15 日（周五）以通讯方式召开。公司董事 7 名，实际 参加表决董事 7 名。会议召开程序符合《公司法》、《公司章程》及其他法律法 规的规定。 二、董事会会议审议情况 经统计各位董事通讯表决票，本次会议审议表决结果如下： 1、关于申请办理中国银行股份有限公司湖南省分行 50,000 万元综合授信计 划的议案 根据公司生产经营计划及发展需要，公司拟申请在中国银行股份有限公司湖 南省分行办理额度为 50,000 万元的续授信业务，授信期限 1 年。 以同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票通过了该议案。 2、关于申请办理中国农业银行股份有限公司长沙麓山支行 50,000 万元综合 授信计划的议案 根据公司生产经营计划及发展需要 ...