中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 调整 2024 年度商品套期保值业务额度的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就中信金属调整 2024 年度商 品套期保值业务额度事项进行了核查，具体情况如下： 公司分别于 2024 年 3 月 15 日、2024 年 3 月 25 日召开的第二届董事会第二 十六次会议、2024 年第一次临时股东大会审议并通过了《中信金属股份有限公 司关于开展 2024 年度商品套期保值业务》，同意公司拟开展的 2024 年度商品套 期保值业务任意时点持仓保证金金额最高不超过 30 亿元，任一交易日持有的最 高合约价值不超过上一年度经审计营业收入的 20%。 考虑到公司有色金属的现货贸易业务稳步增长，大宗商品市场波动较大，为 有效满足现货贸易业务增长需要，减 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-020 中信金属股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 17 日以电子邮件方式向公司全体监事 发出。本次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。应出席会议 监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席李屹东先生主持，公 司董事会秘书及董事会办公室有关人员列席了会议。会议召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司关于 2024 年一季度计提 资产减值准备的议案》 监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计 政策、会计估计的相关规定；符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映 公司的资产状况及盈 ...

第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-019 中信金属股份有限公司 二、董事会会议审议情况 一、董事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十八次会议 （以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 17 日以电子邮件方式向公司全体 董事发出。本次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开，应出席 会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。本次会议由董事长吴献文先生主持，公 司监事、高管列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国 公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 经与会董事认真审议，表决并通过了以下议案： （一）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司关于扩大套期会计应用 范围>的议案》 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案已经公司第二届董事会审计委员会第二十一次会议审议通过。 具体内容详见公司于本公告日 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-018 中信金属股份有限公司关于召开 2023 年年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）会议召开时间：2024 年 4 月 23 日下午 15:00-16:00 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 16 日（星期二）至 4 月 22 日（星期一）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过中信金属股份有限公 司（以下简称"公司"）邮箱 citicmetal@citic.com 进行提问。公司将在信息 披露允许的范围内，在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2024 年 3 月 27 日发布了公司 202 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）、中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为正在对 中信金属股份有限公司（以下简称"中信金属""公司""上市公司"）进行持 续督导工作的保荐人，对自中信金属发行上市之日至 2023 年 12 月 31 日（以下 简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 （二）保荐代表人 孙鹏飞、杨滔、王晓雯、金浩、洪一航 （四）现场检查时间 2024 年 3 月 20 日至 2024 年 3 月 22 日，2024 年 3 月 25 日至 2024 年 3 月 28 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 上市公司：中信金属股份有限公司（以下简称"中信金属"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐人名称：中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：孙鹏飞 | 联系电话：010-60838888 | | 保荐代表人姓名：张欢 | 联系电话：010-60838888 | | 保荐代表人姓名：余见孝 | 联系电话：0755-33066804 | | 保荐代表人姓名：杨滔 | 联系电话：0755-33066804 | 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 16 日出具《关于同意中信金属 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2023）580 号）核 准，并经上海证券交易所同意，公司于 2023 年 3 月 28 日首次公开发行人民币 普通股（A 股）501,153,847 股，发行价格为 6.58 元/股，募集资金总额为 329,759.23 万元（人民币，下 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就中信金属使用部分闲置自有资金 进行现金管理暨关联交易相关事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次现金管理暨关联交易概述 1 公司本次现金管理的资金全部来源于公司及控股子公司的闲置自有资金。 （四）现金管理方式 公司现金管理拟购买安全性高、流动性好、期限以3-6个月为主，单笔业务 不超过12个月的保本类现金管理产品，包括但不限于货币市场基金、保本类收 益凭证、保本类结构性存款及银行理财产品。 公司授权董事长/总经理在额度内行使决策权并签署协议。 公司将在确保不影响公司正常运营的前提下，使用 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就中信金属 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 3 月 16 日 出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可（2023）580 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）501,153,847 股，发行价格为 6.58 元/股，募集资金总 额为 329,759.23 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 124.99 billion, representing a year-on-year increase of 4.89%[20]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 7.13% to CNY 2.06 billion, primarily due to significant fair value losses from convertible bonds held by an associate company[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 34.88% to CNY 1.97 billion, driven by improved trade business profitability and stable operations of key investment projects[22]. - The net cash flow from operating activities surged by 761.30% to CNY 444.84 million, attributed to enhanced cash flow management and inventory control[22]. - The net assets attributable to shareholders increased by 36.83% to CNY 19.12 billion, mainly due to the successful IPO and significant profits during the period[22]. - Basic and diluted earnings per share decreased by 14.00% to CNY 0.43, primarily due to the dilution effect from the IPO and a decline in net profit[21]. - The weighted average return on equity decreased by 5.79 percentage points to 12.02%, reflecting the increase in net assets and a decrease in net profit[21]. - The company reported a significant increase in sales volume from its key copper mines, contributing to the growth in operating profit[22]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.5 per 10 shares, totaling RMB 735 million, which represents a payout ratio of 35.72% of the audited net profit attributable to shareholders[5]. - The total number of shares for the dividend distribution is based on 4.9 billion shares as of December 31, 2023[5]. - The company has not proposed any capital reserve transfers to increase share capital or bonus shares in this profit distribution plan[5]. - The cash dividend policy emphasizes a minimum distribution of 30% of the average distributable profit over the last three years, ensuring a stable return to investors[136]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Ernst & Young Hua Ming[4]. - The board of directors has confirmed that all members attended the board meeting, ensuring the integrity of the annual report[4]. - The company has confirmed that there are no violations in decision-making procedures for external guarantees[6]. - The annual report is available for public disclosure through various financial media and the Shanghai Stock Exchange website[16]. - The internal control audit report for 2023 received a standard unqualified opinion, indicating effective internal control practices[143]. - The company has established a comprehensive internal control system, effectively implemented various internal control measures, and reported no significant deficiencies in financial reporting[141]. Risk Management - The company has developed a comprehensive risk management system covering risk identification, assessment, response, and monitoring, ensuring stable business development[60]. - The company faces risks including commodity price fluctuations, exchange rate volatility, credit defaults, and macroeconomic uncertainties[94]. - The company has implemented measures to manage exchange rate risks and enhance credit risk management through dynamic monitoring of trading partners[95]. - The company emphasizes a dual-driven strategy of "trade + resources (investment)" to enhance resource acquisition capabilities and ensure stable supply chains[51]. Strategic Development - The company has established a development strategy focused on building a world-class enterprise, identifying gaps and setting clear goals for value release[39]. - The company plans to continue expanding its non-ferrous metal business to mitigate uncertainties in the black metal sector[22]. - The company is optimizing post-investment management, with major projects like the Aifenhao Mining and Peru BHP Copper Mine progressing smoothly, focusing on upstream scarce resources[39]. - The company has accelerated technological innovation, establishing a science and technology innovation center, achieving significant results in new materials development based on rare metal applications[39]. Market Conditions - The global demand for bulk commodity metals is weakening, and supply is increasing, leading to a slowdown in market growth and potential adjustment pressures[42]. - In 2023, iron ore prices experienced fluctuations, with a strong performance in Q4 as industry expectations stabilized[42]. - Steel prices entered a downward trend in Q2 due to high supply and weakened demand, continuing to operate at low levels throughout the year[45]. Corporate Governance - The company has established a clear organizational structure to support effective governance and decision-making processes[98]. - The company held its annual shareholders' meeting on March 31, 2023, where multiple key resolutions were passed, including the approval of the 2022 financial report and the 2023 budget[106]. - The company has revised its internal control systems in accordance with relevant laws and regulations to enhance governance[98]. - The company has conducted insider information confidentiality training to ensure compliance with disclosure regulations[98]. Employee and Talent Management - The company has a highly qualified talent team, with over 95% of employees holding a bachelor's degree or higher, enhancing its core competitiveness[61]. - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 240, with 55 employees in retirement[132]. - The company has established a competitive compensation structure that includes base salary, performance bonuses, and additional benefits to attract and retain talent[133]. - The company plans to continue enhancing its training programs to align with its strategic goals and employee career development[134]. Environmental and Social Responsibility - The company has committed to reducing carbon emissions and is focusing on developing a green supply chain and low-carbon logistics[150]. - In 2023, the company invested a total of CNY 135.98 million in social responsibility projects, benefiting 1,413 individuals[154]. - The company has actively engaged in poverty alleviation projects, with a total investment of CNY 365,490.84 in various regions[156]. - The headquarters building received LEED O+M Gold certification in 2021, reflecting the company's commitment to sustainable practices[149]. Related Party Transactions - The company has not reported any significant changes or progress in asset or equity acquisitions or sales during the reporting period[200]. - The company continues to monitor and evaluate its related party transactions to ensure compliance and strategic alignment with its business objectives[198]. - The total expected daily related transactions for 2023 have been increased, including those with Brazil Mining Company, Minera Las Bambas S.A., and Western Superconducting Technologies Co., Ltd., amounting to a total of 25,711,533,643.08 CNY[198].

中信金属股份有限公司 企业社会责任报告 股票代码 致力成为有影响力的 世界一流大宗商品贸易商和 矿业投资公司 IN PURSUIT OF EVOLVING INTO A GLOBAL INFLUENTIAL FIRST-TIER COMMODITY TRADER AND MINING INVESTMENT COMPANY 一般披露 01 目录 CONTENTS 报告说明 领导致辞 公司简介 ESG 管理 利益相关方沟通与 重要议题识别 未来展望 GRI 内容索引 03 04 05 11 16 52 53 规范治理 效益共赢 凝聚力量 协作共进 绿色发展 和谐共生 治理架构 党建引领 规范治理 风险管理 信息化建设 投资者关系管理与股东权益 信息披露 服务实体经济与国家战略 创新发展 产品与服务管理 供应商管理 员工权益 社会公益活动 助力"双碳"目标 绿色矿山 可持续物流 绿色办公 18 20 22 23 24 25 27 29 33 35 38 39 44 46 48 50 50 报告说明 报告范围 报告的组织范围： 本报告以中信金属股份有限公司为主体，如具体数据范围与报告范围不一 致时，会在正文中注明。 ...