江西省盐业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定的 除外。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 验； （二） 符合本制度第七条规定的独立性要求； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善江西省盐业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，保障独立董事履行职责，更好地维护公司及股东 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 ...

江西省盐业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西省盐业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引》"） 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规和规范性文件以及《江 西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江西省盐业 集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等公司制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和上海证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 ...

江西省盐业集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规以及上海证券交易所关于内幕交易、操纵市 场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司的董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份。公司董事、 高级管理人员不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第二章 信息申报与披露 第六条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本 公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度 检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及 时向中国证监会、上海证券交易所报告。 第一章 总 则 第一条 为加强对江西省盐业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 ...

江西省盐业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范江西省盐业集团股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）的行为，保证公司股东会规范、高效运作，确保 股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范 性文件以及《江西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、公司 章程和本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会 应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开1次，应当于上一个会计年度结束之后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 东会的情形时 ...

江西省盐业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范本公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投 资者合法权益，促使公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西省盐业集 团股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度适用于江西省盐业集团股份有限公司及控股子公司（以下简 称"公司"及"子公司"。 第二章 机构和职权 第四条 公司审计部是公司的内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。审计部应当保持独立性，不得置于财 务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。审计委员会参与对内部审计负责人 的考核。 第五条 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审 计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 ...

江西省盐业集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和 认同，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《江西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 公司开展投资者关系工作的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 ...

江西省盐业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第一章 总则 第一条 为规范江西省盐业集团股份有限公司（下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件以及《江西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司董事会负责本制度的有效执行，确保募集资金使用的合规、规 范和透明。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 募集资金管理制度。 （七） 公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任 ...

江西省盐业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第一条 为加强江西省盐业集团股份有限公司（以下简称"公司"）风险管 理，规范公司对外担保行为，保护股东合法权益和公司财务安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《江西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 公司财务部门作为担保业务主管部门，协助董事会，履行以下职能： （一） 对需要公司审批的全资、控股子公司及公司本部担保业务的审核并 提出审核建议； （二） 对全资、控股子公司担保业务的备案； 第一章 总则 （三） 对公司担保业务的日常监督检查。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司提供的担保 ...

江西省盐业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； 第一条 为规范江西省盐业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《江西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签 ...

第一章 总则 第一条 为规范江西省盐业集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 的内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《江西省盐业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 江西省盐业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 内部信息报告义务人和其他知情人员在信息披露前，负有保密义务。应当将 该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交 易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第七条 本制度适用于公司及公司下属分支机构、全资子公司、控股子公司 及重要参股公司。 第二章 重大信息的范围 （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二） 公司控股子公司的董事和高级管理人员； （三） 公司分支机构负责人及指定联络人； ...