国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度持续督导年度报告书 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：锦江航运 | | --- | --- | | 保荐代表人：袁碧 | 联系方式：021-38676666 | | 保荐代表人：李懿 | 联系方式：021-38676666 | 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关法律法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国 泰君安"）作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或 "公司"）首次公开发行股票并在沪市主板上市的保荐机构，对锦江航运进行持 续督导，并出具本持续督导年度报告书： 1 经核查，国泰君安认为，2024 年度锦江航运按照证券监管部门的相关规定 进行信息披露，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息披露的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交 易所规则规定应 ...

国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为上 海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或"公司"）首次公 开发行股票并在沪市主板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 国泰君安：袁碧、李懿 （三）现场检查时间 2025 年 3 月 24 日 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对 外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等方面进行了现场检查。 1 （六）现 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 变更部分募投项目的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或"公司"）首次 公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司变更部分募投项目的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、变更募投项目的概述 （一）募集资金基本情况 上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行人民币普通股 19,412 万股， 募集资金总额为 218,385.00 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 206,049.45 万元。上述资金已于 2023 年 11 月 30 日到位，业经普华永道中天会计 师事务所(（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2023)第 0612 号验 资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募 集 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或"公司"）首次 公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对锦江航运 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2025 年 3 月 28 日召开第一届董事会第二十四次会议，以"6 票同意， 0 票反对，0 票弃权"的表决结果审议通过了《关于上海锦江航运（集团）股份 有限公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易预计的议 案》，并同意将该议案提交公司 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （管一民） 作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律和法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等规定，认真独立履职，忠实勤勉，积极出席相关会议，以自身财务 专长和经验为公司经营管理提供建议，充分发挥独立董事的作用，维 护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责情 况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人管一民，上海财经大学本科学历，教授。曾任上海财经大学 会计系助教、讲师，上海财经大学成人教育学院副教授、教授、副院 长，上海财经大学教授、校长助理，上海国家会计学院教授、副院长。 目前已退休。现任上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事、上 海绿地控股集团股份有限公司独立董事、江苏智慧农业股份有限公司 独立董事、华鑫证券股份有限公司独立董事、上海复星医药股份有限 公司外部监事。本人兼任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。 （二 ...

（二）独立性情况说明 上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄顺刚） 作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律和法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等规定，忠诚、勤勉地履行了独立董事的职责，并充分发挥法律专业 优势，积极参与公司重大事项的决策，帮助公司进一步提高治理水平， 切实维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行 职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人黄顺刚，上海海事大学本科学历。曾任上海电视专用设备厂 计划科销售科员，上海海事大学国际航运系教师，招商局国际船舶贸 易公司船舶贸易部总管，上海市华利律师事务所主任、合伙人律师， 上海融孚律师事务所高级合伙人、律师，上海星瀚律师事务所合伙人、 高级顾问、律师。现任上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事， 上海功承瀛泰律师事务所高级顾问、律师。 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （韩国敏） 作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律和法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等规定，独立履行职责，忠实勤勉，充分发挥航运方面专业优势，促 进公司可持续发展，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责情况报告如下： 不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会会议情况 | | 本年应参 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托 | 缺席 | 是否连续两 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 加董事会 | | | 出席 | | 次未亲自参 | | | | 席次数 | 参加次数 | | 次数 | | | | 次数 | | | 次数 | | 加会议 | | 韩国敏 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 一、基本情况 2024 年，公司共召 ...

上海锦江航运(集团)股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2025)第 0099 号 (第一页,共三页) 上海锦江航运(集团)股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海锦江航运(集团)股份有限公司(以下简称"锦江航运")关 于 2024 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 锦江航运管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作(2023年 12 月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第1号 公告格式(2024年5月修订)-第十三号 上市公司募集资金相关公告》编 制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募 集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与 实际使用情况 ...

2025 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海锦江航运 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事韩国 敏、管一民、黄顺刚的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：经核查独立董 事韩国敏、管一民、黄顺刚的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员不存 在妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2025-006 上海锦江航运（集团）股份有限公司 续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开的第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所 的议案》，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普 华永道事务所"）为公司 2025 年度的审计机构，由普华永道事务所承担公司 2025 年度财务报表审计和内部控制审计业务。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 普华永道事务所前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经 批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 ...