国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 续督导工作主要如下： 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 国泰君安 | 上市公司简称 | 锦江航运 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 袁碧、李懿 | 证券代码 | 601083.SH | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海 锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]1901 号），上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运" 或"公司"）获准向投资者首次公开发行人民币普通股 194,120,000 股，发行价格 为人民币 11.25 元/股，募集资金总额为人民币 218,385.85 万元，扣除发行费用后， 募集资金净额为人民币 206,049.44 万元。上述募集资金到位情况已经普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（普华永道中 天验字（2023）第 0612 号）。 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》，锦江航运本次发行项 目的持续督导期间为"证券上市当年剩余时间及 ...

作为公司独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等法律 和法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，独立履行 职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的 作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2023 年度履 行职责情况报告如下： 一、基本情况 2022 年 8 月 1 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会并作 出决议，选举本人为公司独立董事。本人基本情况如下： 上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海海事大学本科学历。曾任上海电视专用设备厂计划科销售 科员，上海海事大学国际航运系教师，招商局国际船舶贸易公司船 舶贸易部总管，上海市华利律师事务所主任、合伙人律师，上海融 孚律师事务所高级合伙人、律师，上海星瀚律师事务所合伙人、高 级顾问、律师。现任上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事， 上海功承瀛泰律师事务所（原上海瀛泰律师事务所，2023 年 10 月 更名为上海功承瀛泰律师事务所）高级顾问、律师。 （黄顺刚） 二、年度履职概况 2023 年，公司共召开了 9 次 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 关于职工代表董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到 职工代表董事陆荣鹤先生的书面辞职报告。陆荣鹤先生因已达到法定退休年龄， 申请辞去公司职工代表董事职务，辞职生效后，陆荣鹤先生不再担任公司及公司 控股子公司的任何职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，陆荣鹤先生 的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定人数,不会影响董事会的正常运作， 上述辞职申请自送达公司董事会时生效。 证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-004 特此公告。 上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 公司董事会对陆荣鹤先生在任职期间勤勉尽责的工作以及为公司发展所做 出的贡献表示衷心感谢！ ...

一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1901 号），公司首次公开发行 人民币普通股 19,412 万股，发行价为每股 11.25 元，并于 2023 年 12 月 5 日在上 海证券交易所主板上市交易。 国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 相关股东延长股份锁定期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对本次锦江航运相关股东 承诺延长股份锁定期的情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 129,412 万股，截至本核查意见出 具之日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 关于相关股东延长股份锁定期的公告 证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-003 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司首次公开发行股票情况 公司控股股东上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称"上港集团"）、 股东上海港国际客运中心开发有限公司（以下简称"国客中心"）在首次公开发行 股票时分别承诺： "1、在发行人股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月之内，不转让或委托 他人管理本公司于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 本公司直接或间接持有的发行人该部分股份。 2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘 价低于发行价，本公司本次发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。 若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发 1 行价为除权除息后的价格。 根据中国证券监督管理委员会《 ...

证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-001 上海锦江航运（集团）股份有限公司 名称：上海锦江航运（集团）股份有限公司 统一社会信用代码：91310115132212187M 类型：股份有限公司（上市、外商投资企业投资） 法定代表人：庄晓晴 注册资本：129,412 万元整 成立时间：1983 年 03 月 24 日 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本、公司 类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册 资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023- 005）。 2024 年 1 月 8 日，公司完成了上述变更登记手续，领取了上海市市场监督 ...

国泰君安证券股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 调整前拟使用 募集资金金额 | 调整后拟使用 募集资金金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海锦江航运（集团）股份有限 公司国际集装箱运输船舶购置 | 190,767.65 | 190,767.65 | 115,431.45 | | | | 项目 | | | | | | 2 | 上海海华轮船有限公司沿海集 装箱运输船舶购置项目 | 21,116.74 | 21,116.74 | | - | | 3 | 上海锦江航运（集团）股份有限 公司集装箱购置项目 | 87,118.00 | 87,118.00 | 87,118.00 | | | 4 | 上海锦江航运（集团）股份有限 | 3,500.00 | 3,500.00 | 3,500.00 | | | | 公司智能化船舶改造项目 | | | | | | | 合计 | 302,502.39 | 302,502.39 | 206,049.45 | | 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的核查意见 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1901 号），公司首次公开发行 人民币普通股 19,412 万股，发行价为每股 11.25 元，募集资金总额为 218,385.00 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 206,049.45 万元。保荐机构已 将扣除承销费后的募集资金 208,170.54 万元划至公司募集资金专户。2023 年 11 月 30 日，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（普 华永道中天验字(2023)第 0612 号），对公司募集资金到位情况进行了审验确认。 公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金 专户存储三方/四方监管协议》，以保证募集资金使用安全。 二、募集资金投资项目情况 国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 章 程 （二零二三年十二月） 第 1 页/共 44 页 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 党组织 7 | | 第五章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第六章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第八章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第九章 | 职工民主管理与劳动人事制度 35 | | 第十章 | 财务会计制度、利润 ...

证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2023-004 上海锦江航运（集团）股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别召开公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议，审 议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》，同意公司使用募集资金置换在募集资金到位前已预先投入募集资 金投资项目及已支付不含税发行费用的自筹资金合计 2,404.81 万元。本次募集 资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。 一、募集资金基本情况 公司首次公开发行人民币普通股 19,412 万股，发行价为每股 11.25 元，募 集资金总额为 218,385.00 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 206,049.45 万元。保荐机构（主承销商）国泰 ...