西部矿业股份有限公司 2023 年度环境报告 二〇二四年三月 1.高层致辞 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央将生态文明建设放 到治国理政的重要位置，以"绿水青山就是金山银山"理念为先导，推动 我国生态环境保护发生历史性、转折性、全局性变化。青海省第十四党 代会强调，坚定不移打造生态文明高地，未来五年，将加快建设生态友 好的现代化新青海，在推动青藏高原生态保护和可持续发展上不断取得 系统性突破性标志性成果，让生态文明高地生机盎然、风光无限。绿水 青山是青海的优势和骄傲，也是青海企业发展的优势和底色。2023 年公 司深入贯彻落实习近平生态文明思想，牢牢把握"三个最大"省情定位， 认真践行"绿水青山就是金山银山"理念，全面落实"四个扎扎实实"重大 要求，深入实施"五四战略"，奋力推进"一优两高"，准确把握新发展阶 段、深入贯彻新发展理念、加快构建新发展格局，积极融入"四地"建设， 心怀"国之大者"，以"绿色"发展理念为指引，积极推进"绿色矿山、绿色 工厂、绿色设计产品"建设，持续打造生态环保和循环经济核心竞争力， 坚持把绿色发展融合到企业改革发展全过程，为推动企业高质量发展注 入强劲动力，成功走出了发展 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 童成录，男，汉族，1972年生，青海籍，中国注册会计师，中 国注册税务师，高级会计师，大信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人。 童先生是中国人民政治协商会议第十一届、十二届青海省委员 会委员，第十三届青海省政协常务委员，中国注册会计师协会资深 会员，中国注册会计师协会第七届理事会常务理事、青海省注册会 计师协会第五届理事会副会长、常务理事。2022年12月被财政部授 予"全国先进会计工作者"荣誉称号。 2023 年度独立董事述职报告 作为公司第八届董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 法规和《公司章程》《公司独立董事管理办法》的规定，2023年度， 本人勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，认真行使公司和股东 所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见， 为公司长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作起到了 积极促进作用，现将本人2023年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 童先生自2023年8月至今任本 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-007 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于 母公司股东的净利润人民币27.89亿元。截至报告期末，公司可供股东分配的利 润为18.95亿元（母公司报表），根据公司生产经营对资金的需求和以前年度利润 分配情况，提议2023年度公司利润分配方案为：以2023年度末公司总股本238,300 万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），共计分配119,150万 元（占2023年度合并报表归属于母公司可分配利润的43%），剩余未分配利润结 转以后年度分配。 二、公司履行的决策程序 西部矿业股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度利润分配方案为：以 2023 年度末公司总股本 238,300 万 股为基数，向全体股 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》 及公司《独立董事管理办法》等相关要求,公司董事会就在任独 立董事黄大泽、邸新宁、童成录的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: 经核查独立董事黄大泽、邸新宁、童成录的任职经历以及签 署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 西部矿业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

西部矿业股份有限公司 已审财务报表 2023年度 西部矿业股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | - | 10 | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | 合并股东权益变动表 | 13 | - | 14 | | 合并现金流量表 | 15 | - | 16 | | 公司资产负债表 | 17 | - | 18 | | 公司利润表 | | 19 | | | 公司股东权益变动表 | 20 | - | 21 | | 公司现金流量表 | 22 | - | 23 | | 财务报表附注 | 24 | - | 155 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70001601_A01号 西部矿业股份有限公司 西部矿业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西部矿业股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的 ...

（五）本次董事会由董事长钟永生主持，公司监事和部分高级管理人员列席 会议。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-006 西部矿业股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、法规及《公司章程》的 相关规定。 （二）本次董事会会议通知及议案于 2024 年 3 月 4 日以邮件方式向全体董 事发出。 （三）本次董事会会议于 2024 年 3 月 14 日在青海省西宁市以现场表决方式 召开。 （四）本次董事会会议应出席的董事 7 人，现场出席会议的董事 6 人，非独 立董事康岩勇因公出差未能出席，授权董事钟永生出席会议并代为表决，会议有 效表决票数 7 票。 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年度总裁工作报告 会议同意，批准公司管理层所做《2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）2023 年度董事会工作报告 会议同意，将钟永 ...

关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司全资子公司青海铜业有限责任公司（下称"青海铜 业"）、内蒙古双利矿业有限公司（下称"双利矿业"）；控股子公司青海西豫有色 金属有限公司（下称"西豫金属"）、青海西部镁业有限公司（下称"西部镁业"）、 青海鸿丰伟业矿产投资有限公司（下称"鸿丰伟业"）。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-010 西部矿业股份有限公司 本次担保金额及已实际为其提供担保金额：本次计划向青海铜业 84,500 万元融资提供担保，公司已实际为其提供担保余额为 137,717.07 万元；本次计划 向西豫金属 101,936.18 万元融资提供担保，公司已实际为其提供担保余额为 22,076.66 万元；本次计划向双利矿业 91,700 万元融资提供担保，公司已实际为 其提供担保余额为 0 元；本次计划向西部镁业 5,000 万元融资提供担保，公司已 实际为其提供担保余额为 3,000 万元；本次计划向鸿丰伟业 ...

2023 年度神立董事沐职报告 作为公司第八届董事会独立董事,根据《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 法规和《公司章程》《公司独立董事管理办法》的规定,2023年度, 本人勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务,认真行使公司和股东 所赋予的权利,积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议, 对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见, 为公司长远发展出谋划策,对董事会的科学决策、规范运作起到了 积极促进作用,现将本人2023年度独立董事履职情况述职如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄大泽,男,汉族,1956年生,甘肃籍,中共党员,青海盛通 律师事务所律师、首席合伙人,青海省破产管理人协会副会长。 黄先生自2023年8月至今任本公司第八届董事会独立董事; 2020年8月至2023年7月任本公司第七届董事会独立董事；2012年2 月起被聘任为青海省高级人民法院审判智库专家;2004年被国务院 法制办评为全国优秀仲裁员;2000年5月起被聘任为西宁仲裁委员 会仲裁员;现任全国律师协会破产重组专委会委员。 (二)独立性 ...

估报告 西部矿业股份有限公司 关于公司控股子公司西部矿业集团财务有限公司的风险持续评 公司根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关 联交易》的要求，查验并审阅了西部矿业集团财务有限公司（以下简称 "财务公司"）的《营业执照》《金融许可证》等有关证件资料及财务资 料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 财务公司是经原中国银行业保险监督管理委员会批准设立的非银 行金融机构，于 2011 年 12 月在青海省市场监督管理局注册成立。目前 公司注册资本为人民币 32 亿元和美元 500 万元。其中，公司出资 19.2 亿元人民币和 300 万美元，持股比例 60%；西部矿业集团有限公司出资 12.8 亿元人民币和 200 万美元，持股比例 40%。 公司经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员 单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、 债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事 同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。 经查询，财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良 ...

公司代码：601168 公司简称：西部矿业 西部矿业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西部矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有 效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会 ...