北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年九月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划之 法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交 易所上市公 ...

环旭电子股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 根据《管理办法》和《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情 况并结合监事会的核查结果，公司监事会发表核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《环旭电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，环旭电子股份有限公 司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第六届董事会第四次会议、第 六届监事第二次会议，审议通过了《环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等相关议案，并对激励对象的姓名 及职务进行了公示，监事会结合公示情况对《激励计划》激励对象名单进行了核 查，相关公示情况及核查方式如下： （一）公司对激励对象的公示情况。公司于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn)上披露了《激励计划》及其摘要、《2023 年股票期权 激励计划激励对象名单》外，同时在公司网站（www.usiglobal.com）公告栏目下 公示了本次 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-081 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | | | 其他员工合计不超过 81 人 75,892,000 64.77% | | --- | --- | | | 本员工持股计划总人数不超过 人 117,176,000 100.00% 91 | | | 一、员工持股计划的资金来源 | | 第四章 | 本员工持股计划的资金来源为公司计提的激励基金。公司不得向持有人提供垫 资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划参与对象无需出资，不涉及员工 | | | 自筹资金。 | | 第四章 | 二、员工持股计划涉及的标的股票来源及规模 | | | ……除受让回购账户的股票外，本员工持股计划的其余股票拟委托信托机构设 | | | 立信托计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得，信托规模上限为 | | | 107,566,000 元人民币。本员工持股计划通过二级市场购买标的股票的情况，将 | | | 依照相关法律法规的规定及时披露。 | 2、修订后 | 涉及章节 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 环旭电子股份有限公司 二〇二三年九月 2023 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 2023 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）环旭电子股份有限公司员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实 施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）有关本次员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性； （三）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在 不成立的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备； （五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 - 3 - 2023 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一 ...

证券简称：环旭电子 证券代码：601231 二〇二三年九月 | | | | 第一章 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 本员工持股计划的持有人 4 | | 第三章 | 员工持股计划的资金来源和股票来源 5 | | 第四章 | 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准、权益分配及处置 6 | | 第五章 | 本员工持股计划的管理模式 12 | 2023 年员工持股计划（草案）摘要 债券简称：环旭转债 债券代码：113045 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 环旭电子股份有限公司 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 环旭电子、本公司、公司 | 指 | 环旭电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 董事会 | 指 | 公司董事会 | | 股东大会 | 指 | 公司股东大会 | | 本员工持股计划、本计划、 员工持股计划、持股计划、 | 指 | 环旭电子股份有限公司 2023 年员工持股计划 | | 2023 年员工持股计划 | | | | 本员工持股计划草案、草案 | 指 | 《环旭电子股份有限公司 2023 年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-082 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 2023 年 8 月营业收入简报 特别提示：本简报所载财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计， 最终数据以公司定期报告为准，请投资者注意投资风险。 环旭电子股份有限公司董事会 2023 年 9 月 9 日 1 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 8 月合并营业收入为人 民币 5,441,432,954.33 元，较去年同期的合并营业收入减少 23.17%，较 2023 年 7 月合并营业收入环比增加 8.04%。 公司 2023 年 1 月至 8 月合并营业收入为人民币 37,343,488,601.65 元，较去年 同期的合并营业收入减少 10.37%。 ...

2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 15 日 会议规则 为维护投资者的合法权益，确保股东依法行使权力，保证股东大会的正常 秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》等有关规定及《环旭电子股 份有限公司章程》，制定如下规则： 一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的 正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、股东大会设秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。 三、出席会议的股东及代理人，依法享有发言权、表决权等权利。 四、股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或 证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。 五、股东大会召开期间，参加本次会议的股东事先准备发言的，应当先向 大会会务组登记。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中， 股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手向大会申请，并 经大会主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会 所审议的方案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员 回答股东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股份数和姓名。议 ...

"环旭转债"2023 年第一次持有人会议 会议资料 2023 年 9 月 15 日 "环旭转债"2023 年第一次债券持有人会议 会议规则 为维护全体债券持有人的合法权益，保证债券持有人会议的正常秩序和议 事效率，保证债券持有人在会议期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所公司债券上市规则》及公司《公开发行可转换公司债券 募集说明书》《可转换公司债券持有人会议规则》等有关规定，制定如下规则。 一、债券持有人会议设秘书处，负责会议的程序安排和会务工作。 二、债券持有人会议以现场会议结合通讯方式召开，出席会议的债券持有 人以记名投票方式表决。 三、出席会议的债券持有人及代理人，依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。债券持有人会议期间，出席人员应以维护全体债券持有人的合法权益、 确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 五、出席会议的债权人或委托代理人有质询、意见或建议时，应当先向大 会会务组登记。债券持有人不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程 中，债券持有人及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手向大 会申请，并经大会主持人许可后方可发言或提出问题。债券持 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 1.5 billion for the first half of 2023, representing a year-over-year increase of 15%[19]. - The company's operating revenue for the first half of the year was ¥26,865,634,172.78, a decrease of 7.17% compared to the same period last year[20]. - Net profit attributable to shareholders was ¥767,267,825.33, down 29.26% year-on-year[20]. - Basic earnings per share decreased to ¥0.35, down 30.00% from ¥0.50 in the same period last year[21]. - The weighted average return on equity fell to 4.81%, a decrease of 3.25 percentage points year-on-year[21]. - Operating profit for the first half of 2023 was 854 million RMB, down 29.97% from 1.22 billion RMB in the first half of 2022[61]. - The company reported a total comprehensive income of ¥1,003,718,439.25 for the first half of 2023, compared to ¥1,162,381,397.94 in the same period of 2022[172]. - The company experienced a significant increase in interest income, reaching ¥109,916,527.01 compared to ¥31,097,671.59 in the previous year[171]. Market Expansion and Product Development - The company expanded its user base by 20%, reaching a total of 2 million active users by June 30, 2023[19]. - Future outlook includes a projected revenue growth of 10% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion efforts[19]. - The company plans to launch three new products in Q3 2023, targeting a 15% increase in sales from these new offerings[19]. - Market expansion efforts include entering two new international markets, aiming for a 5% market share in each by the end of 2024[19]. - The company is investing RMB 200 million in R&D for new technologies, focusing on enhancing product features and efficiency[19]. - The company has been investing heavily in the development of power modules and electric drive inverters, targeting the automotive electronics market, which emphasizes electrification, intelligence, and connectivity[44]. - The company has established a micro-innovation R&D center to focus on miniaturization and modularization for smartphones and automotive electronics[52]. Cost Management and Operational Efficiency - Gross profit margin improved to 25%, up from 22% in the same period last year, indicating better cost management and pricing strategies[19]. - The company has set a target to reduce operational costs by 8% over the next year through process optimization and automation[19]. - Total expenses (sales, management, R&D, and financial) amounted to 1.6 billion RMB, a reduction of 4.17% from 1.67 billion RMB in the previous year[61]. - The company’s cash and cash equivalents at the end of the reporting period were 9.76 billion RMB, accounting for 26.01% of total assets[65]. Environmental and Social Responsibility - The company reported wastewater discharge meeting standards, with chemical oxygen demand at 28 mg/L, significantly below the standard of 500 mg/L[102]. - The company generated 22.452 tons of hazardous waste from PCB dust and other materials, all of which were transferred to qualified units for processing[103]. - The company has implemented a greenhouse gas reduction policy since 2007, purchasing green electricity certificates to offset 100% of greenhouse gas emissions from its mainland China plants and 50% from its Mexico plants in the first half of 2023[114]. - The company invested RMB 454,152 in social welfare activities, including rural education and technology programs, benefiting 1,573 students through donations of 197 computers[115]. - The waste recycling rate reached over 95% in the first half of 2023, with a focus on reducing waste at the source and achieving sustainable resource goals[112]. Corporate Governance and Compliance - The company has received an A-level rating for information disclosure from the Shanghai Stock Exchange for five consecutive years, reflecting its strong governance and compliance with regulations[49]. - The company emphasizes the importance of independent management and operational structures to maintain its independence as a listed entity[119]. - The company has made commitments to resolve related party transactions and competition issues, ensuring compliance with regulations[118]. - The company guarantees the independence and completeness of its assets, ensuring all assets are under its control[120]. - The company has a commitment to maintain a sound corporate governance structure, ensuring independent decision-making by its board and management[120]. Risks and Challenges - The company is facing risks from macroeconomic factors, including weak recovery and insufficient demand, which may impact operational performance[84]. - The company is closely monitoring international foreign exchange trends to mitigate significant exchange rate risks[90]. - The company is actively developing local suppliers to establish a more resilient supply chain in response to global supply chain disruptions[91]. - The company faces foreign exchange risk as its sales and procurement are primarily settled in non-RMB currencies, particularly USD, which can impact gross margins[89]. Shareholder Information - The largest shareholder, Huan Cheng Technology Co., Ltd., holds 1,683,749,126 shares, representing 76.28% of the total shares[146]. - The total share capital increased from 2,206,864,239 shares to 2,207,378,310 shares due to the exercise of stock options and convertible bonds, adding 514,071 shares[141]. - The company repurchased a total of 38,436,072 shares from 2019 to 2022, enhancing shareholder value[60]. - The company reported a profit distribution of CNY 566,586,796.58 to shareholders during the first half of 2023[182].

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-072 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会 第四次会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定， 会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 8 月 15 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 8 月 25 日以现场及视频会议的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 8 人，独立董事郭薇 女士因工作原因未能出席会议，委托独立董事黄江东先生代为表决。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，监事会主席石孟国先生、董 事会秘书史金鹏先生、财务总监刘丹阳先生及相关人员列席会议。 1 益的前提下，根据 ...