证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-052 红塔证券股份有限公司 关于高级管理人员职务调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第 七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》。 根据公司经营管理的需要，按照公司《章程》规定，公司董事会同意聘任饶雄先 生担任公司首席风险官，并待其获得监管认可后聘任为合规总监，饶雄先生不再 担任公司副总裁，杨海燕女士不再兼任公司首席风险官、合规总监；同意聘任翟 栩女士担任公司董事会秘书，龚香林先生不再兼任董事会秘书；同意聘任黄苍梧 先生担任公司首席信息官，严明先生不再兼任首席信息官，其他高级管理人员职 务不变。 新聘任首席风险官、首席信息官及董事会秘书任期自董事会审议通过之日起 至本届董事会届满时止。饶雄先生合规总监职务正式履职前，杨海燕女士将继续 履行合规总监职责。 公司董事会秘书联系方式如下： 电话；0871-63577113 邮箱：inv ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 通过网络直播链接http://roadshow.sseinfo.com参与2023年半年度 人员姓名 业绩说明会的投资者 时间 2023年9月22日 星期五 地点 http://roadshow.sseinfo.com ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-050 红塔证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,803,745,259 | | 其中：A 股股东所持有股份总数（股） | 3,803,745,259 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 80.6427 | | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 80.6427 | | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 本次股东大会由贵公司董事长景峰主持，符合法律、法规及贵公司《章程》 的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 法 律 意 见 红塔证券股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派冯楠律师、刘婷律师出席贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责 精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公 司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根 ...

| 短期融资券名称 | 红塔证券股份有限公司 2023 | | 年度第一期短期融资券 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 23 | 红塔证券 CP001 | 期限 | 111 | 天 | | | | | | 短期融资券代码 | 072310199 | 发行日期 | 2023 | 年 | 9 | 月 | 20 | 日 | | 起息日期 2023 | 年 9 月 21 日 | 兑付日期 | 2024 | 年 | 1 | 月 | 10 | 日 | | 计划发行总额 4 | 亿元人民币 | 实际发行总额 | 4 | | 亿元人民币 | | | | | 票面利率 | 2.42% | 发行价格 | 100 | 元/张 | | | | | 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）上刊登。 特此公告。 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-049 红塔证券股份有限公司 2 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-048 红塔证券股份有限公司 | | 是否 | | 是否为限 | | | | | | | 占公 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 售股（如 | 是否 | | | 延期购 | | 占其所 | | | | 股东 | 为控 | 本次延期购 | | | 质押起 | 原质押 | | 质权 | | 司总 | 融资 | | | | | 是，注明 | 补充 | | | 回到期 | | 持股份 | | | | 名称 | 股股 | 回股数 | | | 始日 | 到期日 | | 人 | | 股本 | 资金 | | | | | 限售类 | 质押 | | | 日 | | 比例 | | | | | 东 | | | | | | | | | 比例 | 用途 | | | | | 型） | | | | | | | | | | 云南 | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | - ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥779,690,017.99, a decrease of 12.27% compared to the same period last year[16]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥295,022,147.23, down 9.61% year-on-year[16]. - The net cash flow from operating activities was negative at ¥4,439,061,508.07, compared to a negative ¥2,158,300,813.49 in the previous year[16]. - Total assets increased by 5.37% to ¥48,620,356,509.54 compared to the end of the previous year[16]. - Total liabilities rose by 9.86% to ¥25,273,403,268.20 compared to the end of the previous year[16]. - Basic earnings per share decreased by 14.29% to ¥0.06 compared to the same period last year[17]. - The weighted average return on net assets decreased by 0.12 percentage points to 1.28%[17]. - Total comprehensive income rose by 35.52% to CNY 443,230,857.31 from CNY 327,047,772.59[24]. - The company achieved a total comprehensive income of 7.80 billion yuan, a year-on-year decrease of 12.27%[35]. - Net profit attributable to shareholders was 2.95 billion yuan, down 9.61% year-on-year[35]. Capital and Assets - The registered capital of Hongta Securities remains at CNY 4,716,787,742, unchanged from the previous year[10]. - The company's net capital was ¥19,192,550,934.40, down from ¥19,477,531,090.06 at the end of the previous year[18]. - Total assets increased by 2.84% to CNY 44,744,834,943.99 from CNY 43,510,625,393.03[25]. - The company's total assets reached 48.62 billion RMB, an increase of 2.48 billion RMB or 5.37% compared to the end of the previous year[73]. - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 23,086,058,714.16 from CNY 22,872,662,943.56, a growth of approximately 0.93%[152]. Revenue Streams - Net interest income surged by 3,610.52% to CNY 215,651,000.68 from CNY 5,811,884.85[23]. - Investment income fell by 40.30% to CNY 291,896,440.40 from CNY 488,961,716.66[23]. - The investment banking business generated revenue of CNY 454.20 million, with a profit margin of 92.14%, reflecting a slight decrease of 2.35% in revenue compared to the previous year[61]. - The wealth management business reported revenue of CNY 284.67 million, down 29.43% year-on-year, with a profit margin of 1.93%[61]. - The institutional services business generated revenue of CNY 111.19 million, a decrease of 30.08% year-on-year, but with an increased profit margin of 96.50%[61]. Risk Management - The company faces significant risks related to market fluctuations, regulatory changes, and operational risks[5]. - The company is committed to enhancing its risk management framework to address market risks, including interest rate and exchange rate risks[85]. - The company has established a comprehensive risk management system, including six types of risk management regulations approved by the board of directors[88]. - The company has implemented a market risk management system with key risk indicators such as scale, leverage, stop-loss, concentration, sensitivity, and value at risk (VaR)[90]. - The company has developed a liquidity risk emergency plan and a reputation event response plan to enhance its emergency response capabilities[89]. Corporate Governance - The company maintains a stable equity structure and robust corporate governance, which supports its operational stability and growth[31]. - The management team is experienced and committed to sustainable, high-quality development, reflecting a long-term strategic vision[31]. - The company has strengthened compliance risk management through regular training and monitoring of employee conduct, aiming to reduce compliance risks effectively[94]. - The company has established a clear organizational structure for risk management, with the board of directors as the highest decision-making body[88]. Shareholder and Related Party Transactions - The company reported a total of CNY 66.12688 million in related party transactions, with specific categories including securities services and fund custody[124]. - The company has not faced any penalties or public reprimands during the reporting period, indicating compliance with regulations[120]. - The company has maintained its daily related party transactions within the expected range as approved in the annual general meeting[123]. - The company reported a total of 150,467,636.60 million in funds deposited with related parties for liquidity management[127]. Social Responsibility and Community Engagement - In the first half of 2023, the company invested a total of 5.68 million yuan in rural revitalization projects[105]. - The company completed agricultural product purchases totaling 8,673 yuan to support four impoverished households in the first half of 2023[106]. - The company donated 33,000 yuan in educational assistance to 50 economically disadvantaged students in two counties[106]. - The company has actively participated in environmental protection initiatives, including energy-saving measures in office spaces[104]. Legal Matters - There are ongoing significant litigation matters involving the company, including a case against the actual controller of Youzu Network, with a final judgment expected soon[113]. - The company is involved in a bond trading dispute, with a claim for repayment of principal and interest amounting to ¥322,500,000, currently under appeal[116]. - The company successfully executed a stock pledge repayment, recovering a total of ¥84,128,300 through judicial auction and stock transfer[117].

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-047 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间；2023 年 9 月 22 日（星期五）15：00-16：30 会议召开地点：上海证券交易所路演中心（以下简称"上证路演中心"） （http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 二、业绩说明会召开的时间、地点 (一)会议召开时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）15：00-16：30 (二)会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） (三)会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 投资者可于 2023 年 9 月 15 日（星期五）至 2023 年 9 月 21 日（星期 四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 investor@hongtastock.com 进行 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-039 红塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划 公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况:截至 2023 年 8 月 9 日，昆明产业开发投资有限责 任公司（以下简称"昆明产投"）持有红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"、 "红塔证券"）无限售条件流通股 203,721,587 股，占公司总股本比例为 4.32%， 前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 135,442,550 股以及公司配股公开发行证券获配股份 68,279,037 股。其中，昆明产投持有的 公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有的配股公开发 行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。 集中竞价减持计划的主要内容: 昆明产投因经营发展需要，拟自 2023 年 9月1日至2023年11 月30日通过集中竞价方式减持股份总数不超过47,167,877 股，占公司股份 ...

红塔证券股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称： 红塔证券股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：红塔证券 股票代码：601236 信息披露义务人：云南云投资本运营有限公司 住所：中国（云南）自由贸易试验区昆明片区经开区经开路3号科技创新园 A35-A16 通讯地址：云南省昆明市人民西路285号云投商务大厦A1座24楼 股份变动性质：协议转让（增加） 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上 市公司国有股权监督管理办法》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号— —权益变动报告书》等相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准；其履行亦不违反信息披 露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 签署日期：二〇二三年八月九日 1 信息披露义务人声明 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已 全面披露了信息披露义务人在红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券"或"上市公 司"）中拥有权益的 ...