一、本次诉讼的基本情况 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-057 红塔证券股份有限公司关于控股子公司 之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼 进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告（深圳市红塔资产管理有限公司为红 塔证券股份有限公司控股子公司红塔红土基金管理有限公司之全资子公司,本次 诉讼为深圳市红塔资产管理有限公司代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计 划"进行的诉讼） 涉案的金额：358,263.29333 万元 是否会对上市公司损益产生负面影响：此案是深圳市红塔资产管理有限 公司作为管理人代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"进行的诉讼，判决 结果由"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"直接承担损失或受益，对公司损 益无影响。 注：本案受理费实际已由"风帆 1 号"资产管理计划承担。 三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响 本次诉讼是红塔资管作为"风帆 1 号"管理人代表资产管理计 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 通过网络直播链接http://roadshow.sseinfo.com参与2023年第三季 人员姓名 度业绩说明会的投资者 时间 2023年11月10日 星期五 地点 http://roadshow.sseinfo.com ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥96,153,483.79, with a year-to-date revenue of ¥875,843,501.78, representing a 27.42% increase compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥80,442,330.56, while the year-to-date net profit was ¥214,579,816.67, showing a significant increase of 747.75% year-on-year[4]. - The basic earnings per share for the year-to-date period was ¥0.05, reflecting a 400.00% increase compared to the same period last year[8]. - The company reported a net loss of -¥77,492,410.32 for Q3 2023, compared to a net loss of -¥324,772,713.35 in the same period last year[9]. - The company reported a net profit of ¥199,561,245.06 for Q3 2023, a recovery from a net loss of ¥123,934,547.01 in Q3 2022[20]. - The net profit for Q3 2023 was ¥568,876,845.20, compared to a net profit of ¥73,961,472.21 in Q3 2022, reflecting a substantial increase[28]. - The total profit for Q3 2023 amounted to ¥682,363,031.57, a turnaround from a loss of ¥56,259,350.15 in Q3 2022[27]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was reported at ¥0.05, compared to ¥0.01 in Q3 2022, indicating improved profitability[21]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.12, compared to ¥0.02 in Q3 2022, indicating a significant improvement[28]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥40,204,363,140.20, a decrease of 12.87% from the previous year[5]. - The total assets decreased to ¥40,204,363,140.20 from ¥46,144,136,738.79, indicating a reduction of approximately 12.9% year-over-year[18]. - The total liabilities also decreased to ¥17,048,938,898.99 from ¥23,004,574,969.57, marking a decline of about 26%[18]. - The total liabilities decreased to 15,342,911,868.26 RMB as of September 30, 2023, compared to 21,149,628,267.92 RMB at the end of 2022[25]. - The company's total equity increased to 22,746,103,449.07 RMB as of September 30, 2023, from 22,360,997,125.11 RMB at the end of 2022[25]. - The company's equity attributable to shareholders increased slightly to ¥22,903,543,987.16 from ¥22,872,662,943.56, showing a marginal growth of 0.13%[18]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥4,557,405,900.06, a decline of 228.41% compared to the same period last year[5]. - In the first three quarters of 2023, the net cash flow from operating activities was -4,538,465,275.82 RMB, compared to a positive cash flow of 4,010,235,092.61 RMB in the same period of 2022[30]. - The total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 8,342,701,623.26 RMB, while the cash outflow was 12,900,107,523.32 RMB, resulting in a net cash outflow[23]. - The company reported a cash balance of 6,234,696,204.64 RMB at the end of Q3 2023, down from 12,525,715,620.75 RMB at the end of 2022[23]. - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at ¥5,590,520,491.31, down from ¥12,071,185,385.54 at the end of Q3 2022[30]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 101,837[10]. - The major shareholders include Yunnan Hehe (Group) Co., Ltd. with 30.17% ownership and Yunnan Provincial Investment Holding Group Co., Ltd. with 17.33% ownership[10]. - The top five shareholders collectively hold 59.49% of the company's shares, with Yunnan Hehe (Group) Co., Ltd. holding the largest share of 1,423,110,055 ordinary shares[12]. Investment and Financial Assets - The company experienced a significant increase in the fair value changes and investment income of financial assets, contributing to the improved financial performance[8]. - The company's trading financial assets decreased to ¥12,604,253,358.19 from ¥18,290,840,618.74, indicating a reduction of about 30.8%[16]. - The total amount of buy-back financial assets was ¥3,354,118,026.61, down from ¥4,198,447,483.04, reflecting a decrease of approximately 20.1%[16]. - The company has adjusted the valuation of its investment in WM Motor Holding Limited due to adverse changes in the fundamentals of the company, highlighting potential risks for investors[15]. - The company’s long-term equity investments and investment properties have shown slight fluctuations, with investment properties valued at ¥21,834,539.22 as of September 30, 2023[16]. Operating Expenses - The total operating expenses for Q3 2023 were ¥677,090,121.13, down from ¥838,514,267.87, reflecting a cost reduction strategy[20]. - The company’s total operating expenses in Q3 2023 were ¥444,347,825.83, slightly higher than ¥433,041,733.22 in Q3 2022[27]. Other Information - The company has not reported any significant progress in ongoing litigation or arbitration matters during the reporting period[14]. - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current reporting period[14].

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-056 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间；2023 年 11 月 10 日（星期五）15：00-16：00 会议召开地点：上海证券交易所路演中心（以下简称"上证路演中心"） （http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 3 日（星期五）至 2023 年 11 月 9 日（星期 四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 investor@hongtastock.com 进行提问。公司将于 2023 年第三季度业绩说明会 （以下简称"业绩说明会"）上对投资者普遍关注的问题进行回答。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-055 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注：冲回以正数列示，计提以负数列示。 二、计提资产减值准备对公司的影响 2023 年前三季度公司合并报表口径冲回资产减值准备 3,670.89 万元，增加 利润总额 3,670.89 万元，增加净利润 2,753.17 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 (一)融出资金 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年前三季度公司按照预期 信用损失评估结果计提融出资金减值准备 7.38 万元。 (二)买入返售金融资产 单位：万元 币种：人民币 项目 计提及冲回金额 融出资金 -7.38 买入返售金融资产 4,721.93 其他债权投资 -1,153.76 应收款项 110.10 合计 3,670.89 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年前三季度公司按照预期 信用损失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,721.93 万元，主 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-054 红塔证券股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十五次会议通知 和议案于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 30 日 以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经 与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 监事会审议通过以下事项 （一）《关于审议公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会发表如下意见： 公司 2023 年第三季度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2023 年第三 季度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映 公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参 ...

关于第七届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 红塔证券股份有限公司独立董事 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《证 券公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定,作为红塔证券股 份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我们基于独立判断的立场,在认 真审阅公司董事会所提供资料的基础上,对公司第七届董事会第十九次会议相关 事项发表以下独立意见: 关于公司高级管理人员职务调整的独立意见 1. 经审阅高级管理人员候选人的履历等材料,不存在《公司法》第 146 条规 定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入 措施且期限尚未届满的情形,相关人员的任职资格符合担任公司高级管理人员条 件,符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定;经了解相关高级管 理人员的教育背景、工作经历等,相关人员能够胜任公司相应职位的职责要求, 有利于公司经营与发展。 2. 公司第七届董事会聘任高级管理人员的提名、聘任程序符合法律、法规和 《公司章程》的相关规定。 3. 同意第七届董事会聘任饶雄先生担任公司首席风险官、合规总监;聘任翟 栩女士担任公司董事会秘书;聘任黄苍梧先 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-051 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 （四）关于修订《红塔证券股份有限公司高级管理人员薪酬与激励考核管理 办法》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （五）关于修订《红塔证券股份有限公司融资融券业务管理办法》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （六）关于公司高级管理人员职务调整的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第十九次会议通知 和议案于 2023 年 9 月 27 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 13 日以 通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与 会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、董事会审议通过以下事项 （一）关于修订《红塔证券股份有限公司人力资源管理办法》 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-052 红塔证券股份有限公司 关于高级管理人员职务调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第 七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》。 根据公司经营管理的需要，按照公司《章程》规定，公司董事会同意聘任饶雄先 生担任公司首席风险官，并待其获得监管认可后聘任为合规总监，饶雄先生不再 担任公司副总裁，杨海燕女士不再兼任公司首席风险官、合规总监；同意聘任翟 栩女士担任公司董事会秘书，龚香林先生不再兼任董事会秘书；同意聘任黄苍梧 先生担任公司首席信息官，严明先生不再兼任首席信息官，其他高级管理人员职 务不变。 新聘任首席风险官、首席信息官及董事会秘书任期自董事会审议通过之日起 至本届董事会届满时止。饶雄先生合规总监职务正式履职前，杨海燕女士将继续 履行合规总监职责。 公司董事会秘书联系方式如下： 电话；0871-63577113 邮箱：inv ...