会议须知 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次：利群商业集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东 大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的日期及时间 利群股份 601366 2024 年第三次临时股东大会会议资料 利群商业集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 7 月 1 日 利群股份 601366 2024 年第三次临时股东大会会议资料 现场会议召开日期：2024 年 7 月 1 日星期一 15:00 股权登记日：2024 年 6 月 26 日星期三 （四）会议的表决方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方 式，公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统提供网络投票。 （五）参加会议人员：符合条件的股东或其授权委托人、公司董事、监事及 高级管理人员、见证律师 （六）现场会议地点：青岛市崂山区海尔路 83 号金鼎大厦 37 楼会议室 | 二、会议议程 | | --- | | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | | 非累积投票议案 | | 1.00 | 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案 | | 1.01 | 本次回 ...

北京市金杜（青岛）律师事务所 关于利群商业集团股份有限公司 金杜同意公司将本法律意见书作为本次回购注销的必备法律文件之一，随其 他材料一起公开披露，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供公司为本次回购注销之目的使用，不得用作任何其他目的。 金杜同意公司在为本次回购注销所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内 容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，金杜有权对 上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）受利群商业 集团股份有限公司（以下简称"利群股份"或"公司"）委托，作为其 2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问。本 所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件和《利群商业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、公司于 2022 年 5 月 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 调整前转股价格：4.87元/股 调整后转股价格：4.87元/股 ，因本次回购注销的限制性股票占公司总 股本比例较小，经计算并四舍五入，本次限制性股票回购注销完成后，利群转债 的转股价格不变。 利群商业集团股份有限公司（以下简称"利群股份"）于2020年4月1日公开 发行了18亿元可转换公司债券，并于2020年4月21日起在上海证券交易所上市交 易。债券简称为"利群转债"，转债代码为"113033"，初始转股价格为 7.16 元/股，转股期限：2020年10月9日至2026年3月31日。 因2020年7月20日公司实施了2019年度利润分配方案，"利群转债"转股价 格由7.16元/股调整为7.01元/ ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因： 1 公司 2021 年限制性股票激励计划中有 2 名激励对象已离职已不符合激励条 件，相关激励对象已获授的尚未解锁的限制性股票应由公司回购注销。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 30,000 | 30,000 | | 2024 年 | 6 | 月 | 24 | 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 2021 年 1 月 27 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于<利群商业集团股份有限 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | 利群商业集团股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持 股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 12 日召开 第九届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份 方案的议案》，并于 2024 年 6 月 13 日披露了《利群商业集团股份有限公司关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-042）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》的相关规 定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2024 年 6 月 12 日） 登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称及持股数量、持股比例公 告如下： 截至 2024 年 6 月 12 日，公司前十大股东及前十大无限售条 ...

内部编号:2024060085 利群商业集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 定期跟踪评级报告 分析师: 熊桦 - Reckir xh@shxsj.com 翁斯喆 (chi = 1) 0 ] 37 wsz@shxsj.com 82-163 评级总监:张明海 联系电话:(021) 63501349 联系地址:上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站:www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co. Ltd. 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响 评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务,所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他任 何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次跟踪评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息,相关信息的真实性、准确性和完 ...

关于"利群转债"2024 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 前次主体长期信用等级："AA"，评级展望为"稳定"；"利群转债"的债 券信用等级："AA"； 利群商业集团股份有限公司 | 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 《利群商业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报 告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 1 特此公告。 利群商业集团股份有限公司 董事会 2024 年 6 月 14 日 2 本次主体长期信用等级："AA"，评级展望为"稳定"；"利群转债"的债 券信用等级："AA"。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券 交易所股票上市规则》的有关规定，利群商业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称"新 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | 利群商业集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"利群股份"）基于对公司未 来发展前景的坚定信心以及对公司长期价值的高度认可，为维护公司价值和广大 投资者的利益，增强投资者信心，综合考虑公司目前的经营发展情况、财务状况 等因素，拟通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），主要 内容如下： ● 相关股东是否存在减持计划：公司实际控制人、第一大股东在未来 3 个月、6 个 月均无减持计划；公司董事、副总裁胡培峰在未来 3 个月内拟减持不超过 950000 股（详见公司于 2024 年 5 月 23 日披露的减持计划公告，公告编号：2024-037）， 除胡培峰先生外，其余董事、监事及高级管理人员在未来 3 个月、6 个 ...

证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2024-043 利群商业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 7 月 1 日 15 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区海尔路 83 号金鼎大厦 37 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2024年7月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 1 日 至 2024 年 7 月 1 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十一次 会议的通知于 2024 年 6 月 11 日发出，会议于 2024 年 6 月 12 日上午以现场结合 通讯方式召开，全体董事一致同意豁免本次会议通知期限。本次会议应参会董事 9 人，实参会董事 9 人，会议由董事长徐恭藻先生主持。公司高管、监事列席了 本次会议。会议出席人数、召开和表决方式符合《公司法》等法律、法规及《利 群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事研究，会议审议通过了如下议案： 一、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》 公司基于对未来发展前景的坚定信心以及对公司长期价值的高度认可，为维 护公司价值和广大投资者的利益，增强投资者信心，综合考虑公司目前的经营发 展情况、财务状况等因素，拟通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普 通股（A 股），主要内容如下： 1、 ...