对外担保决策制度 （2025 年 5 月） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法权益，规范利群商业集团股份有限公司（下称 "公司"）的对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司财务安全和 投资者的合法权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 （下称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规、规范 性文件和《利群商业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 公司为自身债务担保不适用本制度。公司为子公司提供的担保视同对外担 保。 第四条 公司对外担保应遵守下列基本原则： （一） 遵守《公司法》、《中华人民共和国民法典》等法律、法规、规范 性文件，并符合《公司章程》有关对外担保的规定； 利群商业集团股份有限公司 （二） 遵循合法、审慎、互利、安全的原 ...

利群商业集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为维护利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东及债权人 的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东会规则）》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《利群商业集团股份有限公司章程》（以下简称公司章程），制订本议事规则（以 下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会应当在两个月内 召开： （一）董事人数 ...

利群商业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 5 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证所有股东充分行使权利， 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《利群商业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会选举两个以上董事 时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表 决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司实施累积投票制选举产生的董事任期不应实施交错任期制。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方式和程序， 保证选举的公开、公平、公正。 第七条 公司在召开股东会的通知中提醒股东注意，除董事会已公告的董事、 独立董事候选人之外，持有或者合并持有公司 1%以上有表决权股份的股东可在 距股东会召开 10 日之前提交新 ...

利群商业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 述职人：戴国强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，对 公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年，公司共召开九次董事会（第九届董事会第十六次到第九届董事会 第二十四次会议），召开四次股东大会。本人出席董事会 9 次、股东大会 1 次。 本人对 2024 年历次董事会审议的议案均投出赞成票。本人出席会议的具体情况 如下： | 姓名 | | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

利群商业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项说明 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，利群商业集 团股份有限公司（以下简称"利群股份"、"公司"）董事会就公司在任独立董事 戴国强、孙建强、姜省路的独立性情况进行评估并出具如下专项说明： 经核查，公司独立董事戴国强、孙建强、姜省路在 2024 年度任职期间，未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他任何可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 利群商业集团股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 25 日 1 ...

利群商业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 述职人：姜省路 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，对 公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人姜省路，山东大学法学院学士，现任山东蓝色经济产业基金管理有限公 司总经理、海南昱林私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任 青岛银行股份有限公司外部监事。曾任山东琴岛律师事务所副主任、国浩律师集 团（北京）律师事务所合伙人、北京市金杜律师事务所合伙人。 2019 年 5 月 9 日起至今，担任公司独立董事，并担任公司提名委员会主任 委员、薪酬与考核委员会委员。 （二）是否存在影响独立性 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《利群商业集团股份有 限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生。董事会下 设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人， 可以指定有关人员协助保管董事会和董事会办公室印章，并协助其处理日常事 务。 第三条 董事会行使下列职权： 利群商业集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月） （七） 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外融资、对外捐赠等事项； （八） 决定公司内部管理机构的设置； （九） 决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总裁的 ...

利群商业集团股份有限公司 重大交易决策制度 （2025 年 5 月） 第一章 总 则 第一条 为确保利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文 件和《利群商业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会和董事长、总裁各自的权限得到有效发挥，做到权 责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》或公司制订的其他 内部管理制度另有规定，或者股东会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决 策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 - 1 - （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （三）提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对 ...

利群商业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《公司法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《利群商 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、本制度和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事独立履行职责，不受公司及 其主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事 ...

利群商业集团股份有限公司 对外投资决策制度 第六条 公司实行股东会、董事会和董事长、总裁分层决策制度，各自在其 权限范围内，对公司的对外投资作出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权 做出对外投资的决定。 第七条 股东会是公司对外投资的最高决策机构。 （2025年5月修订） 董事会在有关法律法规和 《公司章程》 规定的范围内或股东会授权范围内 决定公司的对外投资事项。 第一章 总则 第一条 为加强利群商业集团股份有限公司（下称"公司"）对外投资活动的内 部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）等法律法规、规范 性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外投资兴办经济实体、收购兼并、 增资扩股、股权转让、委托贷款、委托理财、购买股票或债券等。 第四条 公司对外投资行为应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，必须 符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展 主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于 提高公司的整体经 ...