中原证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 曾 崧 作为中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》以及《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉的履行职责， 充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股 东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现将 2024 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人曾崧，1972 年 7 月出生，香港中文大学工商管理学 士及英国伯明翰大学工商管理（国际银行与金融）硕士学位， 现任公司独立董事，溢达中国控股有限公司董事长兼溢达集 团董事总经理。1996 年 10 月参加工作，拥有丰富的战略管 理、企业运营及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太 区总裁助理、中国区总经理，全校网（北京）信息科技有限 公司营运总监，慧科管理咨询有限公司副总裁，2002 年加入 1 溢达集团，历任分支机构总经理、集团首席人力资源官及集 团全球销售董事总经理职务。 （二）是否存在影响独立性的 ...

一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 中原证券股份有限公司 本人张东明（离任），女，1953 年出生，经济学博士学 位。现为中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所） 退休研究员。1969 年 9 月参加工作，曾先后为牡丹江空军五 七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政 科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长，高级经济 师、研究员，外国财政研究中心研究员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1 2024 年度独立董事述职报告 张东明（离任） 作为中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》以及《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉的履行职责， 充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股 东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现将截至 2024 年 12 月 2 日的履职情况报告如下： 2024 年任期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合 《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性 ...

的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.017 元（含税）。 ? 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 ? 在批准 2024 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-007 中原证券股份有限公司 是否触及《股票上市规则》 第 9.8.1 条第一款第（八） ? 本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派 实施公告中明确。 ? 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）2024 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-004 中原证券股份有限公司 第七届董事会第三十三次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第三十三次会议于 2025 年 3 月 28 日以现场结合通讯表 决方式召开。2025 年 3 月 14 日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通 知。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。经 半数以上董事共同推举，本次会议由董事张秋云女士主持，审议并通过了以下议 案： 一、审议通过了《2024 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-004 具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2024 年度独 立董事述职报告》。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 三、审议通过了《2024 年度独立董事述职报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 中原证券股份有限公司 第七届董事会第三十三次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第三十三次会议于 2025 年 3 月 28 日以现场结合通讯表 决方式召开。2025 年 3 月 14 日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通 知。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的召集、召开及表决 ...

中原证券新任董事长人选出炉，券商迎来新一轮"掌 门人"更迭高峰 中原证券称，该公司将按规定尽快召开董事会会议，选举确认董事长。董事会选出新董事长前，仍由鲁 智礼继续履行董事长职责。 近一年来，券商迎来新一轮高管变动潮，第一财经初步统计，自2024年4月以来，已有近20家券商董事 长、总经理更替，多家券商迎来"70后"掌门人。 中原证券将迎70后新"掌门人" 此次获得董事长职务推荐的张秋云，来自中原证券控股股东河南投资集团有限公司（下称"河南投资集 团"），截至目前，河南投资集团直接和间接持有中原证券22.05%股份。 公开履历显示，张秋云生于1972年，现任中原证券董事、河南投资集团副总经理。早年历任开封市第一 中学教师、河南省发改委财政金融处任副调研员、副处长，河南省宏观经济研究院党支部书记，中国 （河南）自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主任。 从2019年6月开始，张秋云历任河南投资集团金融管理部主任、河南投资集团副总经理、河南中原金融 控股有限公司董事长等职。期间的2020年6月，任中原证券监事，2021年11月任中原证券非执行董事。 券商迎来新一轮高管变动潮 又一家券商将迎来董事长变动。 中原证券（ ...

鲁智礼的短暂任期 根据公开资料，2002年11月至2013年3月，鲁智礼担任中原证券副总经理，随后于2013年3月至2015年9月出任常务副总经理；自2015年9月起至2023年6 月，长期担任公司监事会主席。 2023年7月，鲁智礼接任中原证券董事长一职，接替因年满退休卸任的菅明军。相比菅明军自2012年8月起长达11年的任期，鲁智礼上任至今不足两年。 值得注意的是，中原证券业绩在其上任前几年经历了"大起大落"：2021年实现归母净利润5.13亿元，同比激增392.04%，增幅居行业前列；但2022年净利 润骤降逾八成，仅为1.07亿元。这一过山车式的业绩走势暴露了公司业务结构和风控方面的隐忧，也令管理层承受不小压力。鲁智礼上任时，公司刚结束 低谷并出现复苏迹象。2023年全年营收19.68亿元，同比增长4.62%；归属母公司净利润2.12亿元，同比大增98.54%。但彼时利润反弹主要来自自营业务的 贡献。 张秋云将接鲁智礼任中原证券董事长，为何近年核心高管更迭频繁？ 3月25日，中原证券发布公告称，公司收到河南省委相关文件，推荐张秋云女士为公司董事长人选，董事会将按规定尽快召开会议选举确认。在新任董事 长 ...

其履历显示，此次获推荐为该公司董事长人选的女士张秋云，生于1972年，个人简历比较丰富，存在着较多"跨界"的印 记。张秋云目前为中原证券的董事、河南投资集团副总经理。过往履历来看，她最早担任过开封市第一中学教师、河南 省发改委财政金融处任副调研员、副处长，河南省宏观经济研究院党支部书记，中国（河南）自由贸易试验区郑州片区 管委会常务副主任，自2019年6月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任，自2022年9月至今任河南中原金融控股 有限公司董事长，2020年6月至2021年11月任中原证券监事。 张秋云目前是河南投资集团副总经理，而河南投资集团直接和间接持有中原证券有表决权股份占中原证券总股份的 22.05%，是中原证券的控股股东。 从教师到券商董事长，中原证券新任70后女掌门能否扭转业 绩颓势？ 又一家券商要更换董事长了。 3月25日晚间，中原证券公告，近日，该公司收到中共河南省委相关文件，推荐张秋云为中原证券董事长人选。 其中，第三季度实现营业收入9370.15万元，同比下降78.28%，归属于上市公司股东的净利润亏损3809.55万元。据悉， 中原证券第三季度发生亏损，主要是受到自营业务的影响，投资 ...

公告显示，近日，公司收到中共河南省委相关文件，推荐张秋云为公司董事长人选。 高管提到，在公司董事会选举出新任董事长前，仍由鲁智礼继续履行董事长职责。 中原证券张秋云获推荐出任董事长，曾是开封第一 中学教师 瑞财经 王敏 3月25日，中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"）发布关于收到推荐董事长人选文 件的公告。 2023年年度报告显示，张秋云，1972年出生，经济学博士，现任公司董事，河南投资集团副总经理。 张秋云历任开封市第一中学教师、河南省发展和改革委员会财政金融处任副调研员、副处长，河南省宏 观经济研究院党支部书记，中国（河南）自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主任，自2019年6月至 今任河南投资集团有限公司金融管理部主任，自2022年9月至今任河南中原金融控股有限公司董事长， 2020年6月至2021年11月任本公司监事。 据查，中原证券成立于2002年11月8日，法定代表人为鲁智礼，注册资本46.43亿元，经营范围包含证券 经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。公司大股东分 别为香港中央结算（代理人）有限公司、河南投资集团有限公司，分别持股25.74%、 ...

中原证券迎新任"掌门人" ，70后张秋云获推荐出任 董事长 3月25日，中原证券发布公告称，近日，公司收到中共河南省委相关文件，推荐张秋云为公司董事 长人选。 中原证券表示，公司将按照相关法律、行政法规和公司章程的规定，尽快召开董事会会议，选举确 认董事长，并履行相应披露义务。在公司董事会选举出新任董事长前，仍由鲁智礼继续履行董事长职 责。 张秋云来自控股股东方 目前，中原证券还未披露2024年年报。从其2024年三季报来看，去年前三季度，中原证券实现营业 收入12.92亿元，同比下降12.51%；归属于上市公司股东的净利润1.63亿元，同比下降21.49%。 其中，第三季度实现营业收入9370.15万元，同比下降78.28%，归属于上市公司股东的净利润亏损 3809.55万元。据悉，中原证券第三季度发生亏损，主要是受到自营业务的影响，投资收益和公允价值 变动收益减少。 记者注意到，在经营业绩下滑的同时，中原证券还被证监会暂停了债券承销业务。据悉，中原证券 存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的 形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核 ...