证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-061 中原证券股份有限公司 关于签署日常关联/持续关连交易框架协议进展公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 12 月 23 日，公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于 签署日常关联/持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》，同意公司 与河南投资集团有限公司（以下简称"投资集团"）、中原股权交易中心股份有 限公司（以下简称"股权中心"）分别续签《证券和金融服务框架协议》《证券 和金融产品交易及服务框架协议》并设定 2025 年至 2027 年三个年度交易上限。 公司关联/连董事李兴佳、张秋云回避表决，该事项已经公司董事会审计委员会 及独立董事专门会议预审通过，无需提交股东大会审议。前述关联/连交易事项 具体内容详见公司于 2024 年 12 月 24 日披露的《中原证券股份有限公司关于签 署日常关联/持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的公告》（公告编号： 2024-059）。 ...

北京市君致律师事务所 关于中原证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：中原证券股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受中原证券股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司召开的 2024 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是 真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头 证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》以及《中原证券股份有 限公司章程》（以下简称"《 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2024-060 中原证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 27 日 (二) 股东大会召开的地点：中国河南省郑州市商务外环路 10 号中原广发金 融大厦 17 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 1,093 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 1,092 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 1,201,655,765 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | | 951,369,758 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 股） | ...

蓝鲸新闻12月25日讯（记者 胡劼）近日，中原证券（601375.SH）第七届董事会第三十二次会议审议通 过了多项议案，在薪酬制度方面，包括《关于调整2024年度工资总额预算方案的议案》、《2023年度公 司高级管理人员薪酬方案》等。 从监管此前定性来看，经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程 序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问 责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。对于上述问题，河南证监局表示，中 原证券应切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制，加强人员管理。 蓝鲸新闻记者梳理发现，中原证券今年上半年支付给主要管理人员的薪酬（税前）为546.38万元，较上 年同期下降26.20%，下滑幅度较大；而发放给主要管理人员以前年度税前薪酬为312.40万元，去年同期 为982.20万元，该部分薪酬的下调幅度高达近7成，降幅尤为明显。不过，以上数据变化也不排除是受 各年度递延发放部分薪酬的影响。 薪酬监管或进一步趋严 若将时间线拉长来看，中原证券主要管理人员的薪酬与业绩波动趋同。不过，去年公司营 ...

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 特此公告。 中原证券股份有限公司监事会 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-058 中原证券股份有限公司第七届监事会 第二十三次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第二十三次会议于 2024 年 12 月 23 日以通讯表决方式召 开。2024 年 12 月 16 日，公司以电子邮件的形式向全体监事发出会议通知。会 议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议召集、召开及表决程序符合《公 司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》有关规定。本次会议由监事 会主席朱军红女士召集并主持，审议并通过了《关于 2023 年度鲁智礼先生薪酬 的议案》。 2024 年 12 月 24 日 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-057 中原证券股份有限公司 第七届董事会第三十二次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第三十二次会议于 2024 年 12 月 23 日以通讯表决方式召 开。2024 年 12 月 16 日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通知。会 议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。本次会议 由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于调整 2024 年度工资总额预算方案的议案》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会审计委员会及薪酬与提名委员会预审通过。 二、审议通过了《关于 2023 年度鲁智礼先生薪酬的议案》 表决结果：关联/连董事鲁智礼回避表决，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会薪酬与 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-059 中原证券股份有限公司 关于签署日常关联/持续关连交易框架协议 及设定年度交易上限的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。 本次日常关联/持续关连交易不会构成公司业务对关联/连人的依赖， 不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 本次日常关联/持续关连交易协议尚未签署，存在不确定性。 一、 日常关联/持续关连交易基本情况 （一）日常关联/持续关连交易的审议程序 2024 年 12 月 23 日，公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于 签署日常关联/持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》，同意公司 与河南投资集团有限公司（以下简称"投资集团"）、中原股权交易中心股份有 限公司（以下简称"股权中心"）分别续签《证券和金融服务框架协议》《证券 和金融产品交易及服务框架协议》并设定 2025 年至 202 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2024-055 中原证券股份有限公司 股东集中竞价减持股份计划公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会、全体董事及相关股东 保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股基本情况： 截至本公告披露日，公司首次公开发行股票上市前 5%以上股东安阳钢铁集 团有限责任公司（以下简称"安钢集团"）持有公司无限售流通股 177,514,015 股，其中股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的 131,084,215 股、首 次公开发行网上申购中签的 1,000 股及信用账户自二级市场融资买入 46,428,800 股，占公司总股本比例约 3.82%。 集中竞价减持计划的主要内容 安钢集团计划自《股份减持计划告知函》出具之日起 3 个交易日后的 3 个月 内通过集中竞价交易方式减持公司股份数量不超过 46,428,800 股，即不超过公 司总股本的 1%（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项， 应对该数量进行相应调整），减持价格根据减持实施时的市场 ...

中原证券股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议程 现场会议时间:2024年12月27日 (星期五)上午 9点30分 现场会议地点:中国河南省郑州市商务外环路10号 中原广发金融大厦17楼会议室 召集人:中原证券股份有限公司董事会 主持人:鲁智礼董事长 一、主持人宣布会议开始 二、报告股东大会现场出席情况 三、审议议案 六、统计现场投票及网络投票结果 (最终投票结果 以公司公告为准) 七、律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结 果和法律意见书 为提高公司治理水平,根据 《关于加强上市证券公 司监管的规定》 《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》("《香港上市规则》"),对 《公司章程》进行修订 完善,具体情况如下: 一、修订背景 四、股东发言 五、现场投票表决 目 录 议题1:关于修订 《公司章程》的议案 …………… (1) 议题2:关于变更2024年审会计师事务所的议案 ……………………………………………… (6) 议题3:关于为董监高购买责任险的议案 ………… (11) 议题4:关于中州蓝海放弃对河南资产同比例增资的议 案 …………………………………………… (13) 议题5:关于中州蓝海放弃河南 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2024-054 中原证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 召开地点：中国河南省郑州市商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 楼会议 室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 27 日 至 2024 年 12 月 27 日 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 27 日 9 点 30 分 采用上 ...