证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-052 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 问题征集：投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星 期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，或者通过 公司邮箱（glsc-ir@glsc.com.cn）进行提问。公司将在业绩说明会上就投资者普 遍关心的问题予以回答。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公 司 2023 年第三季度报告。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年前 三季度业绩与经营情况，公司拟于 2023 年 11 月 28 日（星期二）16:00—17:00 召开 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"业绩说明会"）。 一、业绩说明会类型 业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年前三季度业绩与经营 情况与投资者进 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2023年11月3日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 16 证券代码：601456 证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告 中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 本报告期 年初至报告期 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|----------------|------------------------------|-------------------|-------------------- ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was RMB 700,138,741.89, a decrease of 10.36% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was RMB 126,467,837.76, down 38.70% year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was RMB 68,807,654.20, a decline of 66.49% compared to the previous year[5] - Basic earnings per share for Q3 2023 were RMB 0.04, a decrease of 42.86% year-on-year[5] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached RMB 2,507,217,168.06, an increase of 21.9% compared to RMB 2,054,741,067.40 in 2022[20] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was RMB 726,780,442.83, up 12.9% from RMB 643,534,947.46 in the same period last year[21] - Operating profit for the first three quarters was RMB 891,194,658.82, representing a growth of 11.2% from RMB 801,446,790.58 in 2022[20] - Net profit for the first three quarters of 2023 was RMB 671,231,634.61, a decrease of 5.7% from RMB 711,863,195.33 in 2022[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to RMB 89,882,664,010.20, representing an increase of 20.84% from the end of the previous year[6] - The total liabilities increased to RMB 71.65 billion from RMB 57.62 billion, reflecting a rise of approximately 24.4%[18] - The company's total liabilities increased to ¥70,772,154,688.13 as of September 30, 2023, compared to ¥57,190,772,990.45 at the end of 2022, representing a rise of 23.7%[25] - The total equity of the company as of September 30, 2023, was ¥17,585,055,227.81, an increase from ¥16,523,915,571.83 at the end of 2022, indicating a growth of 6.4%[25] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of RMB -1,650,034,767.90, indicating a significant cash outflow[5] - Net cash flow from operating activities was negative at RMB -1,650,034,767.90, slightly improved from RMB -1,687,632,397.02 in the previous year[22] - Cash inflow from investment activities for the first three quarters of 2023 reached ¥10,768,799,289.06, a significant increase of 68.9% compared to ¥6,388,609,040.26 in the same period of 2022[23] - Cash flow from operating activities resulted in a net outflow of RMB 560,557,311.56, an improvement from a net outflow of RMB 1,065,520,872.72 in 2022[28] - Cash flow from investment activities showed a net outflow of RMB 2,033,879,378.91, compared to a smaller outflow of RMB 285,823,319.73 in the same period last year[29] - Cash flow from financing activities generated a net inflow of RMB 4,091,997,637.49, up from RMB 2,031,290,027.86 in 2022[29] Shareholder Information - The top ten shareholders held a total of 1,200,000,000 shares, representing a significant portion of the company's equity[11] - The company has 97,004 shareholders as of September 30, 2023, with 96,907 being A-share shareholders[14] - The company’s major shareholder, Wuxi Guolian Development (Group) Co., Ltd., holds 19.21% of the shares directly and an additional 29.40% indirectly, totaling 48.60%[14] Future Plans and Developments - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the upcoming quarters[9] - The company is actively progressing with the issuance of A-shares to specific investors, with the application accepted by the Shanghai Stock Exchange on March 2, 2023[15] Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets for Q3 2023 was 0.71%, a decrease of 0.53 percentage points compared to the previous year[5] - The company's cash and cash equivalents amounted to RMB 10.98 billion, up from RMB 10.03 billion, indicating a growth of about 9.5%[17] - The company's derivative financial assets increased to RMB 1.88 billion from RMB 979.88 million, showing a growth of approximately 91.5%[17] - The company's goodwill as of September 30, 2023, was RMB 1.14 billion, indicating the acquisition of new assets or businesses[18] - The company's short-term financing payables increased significantly to ¥3,397,200,739.77 in 2023 from ¥705,301,479.48 in 2022, marking a rise of 382.5%[25]

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-048 号 二、董事会会议审议情况 （一）《国联证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 国联证券股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 13 日以书面方式发出通知，于 2023 年 10 月 27 日在公司总部国联 金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、独立 董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。 会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 ...

黄葳先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上 的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。除参加公司 H 股员工持股计划，黄葳先生 未持有公司股份。 关于聘任首席信息官的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任公司首席信息官的议案》，同意 聘任黄葳先生（简历详见附件）担任公司首席信息官，任期自本次董事会审议通 过之日起至公司第五届董事会届满之日止。 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-051 号 国联证券股份有限公司 1 附件： 黄葳先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学工商管理 硕士。黄葳先生于 2017 年加入本公司，现任公司信息技术总部行政负责人（A 角），兼任华英证券有限责任公司首席信息官。曾任 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-050 号 国联证券股份有限公司 关于设立国联招证科创基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 公司全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国联香港"）的全 资子公司国联国际拟出资 2,000 万美元与关联人锡洲国际以及非关联方招商证券 投资管理（香港）有限公司（以下简称"招证投资"）和其他投资者共同设立国 联招证科创基金，基金规模 1 亿美元。关联人双湾投资有限公司（以下简称"双 湾投资"）为普通合伙人，国联国际为有限合伙人。国联香港全资子公司国联证 券国际资产管理有限公司（以下简称"国联国际资管"，持有第 9 号牌照，可以 1 交易简要内容：国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）下属企业国 联证券国际有限公司（以下简称"国联国际"）拟出资 2,000 万美元与关 联人锡洲国际有限公司（以下简称"锡洲国际"）及其他投资方共同设立 国联招证科创基金一期有限合伙基金（暂定名，以下简称"国联招证科 ...

国联证券股份有限公司独立董事 1、公司为全资子公司国联证券（香港）有限公司（以下简称"国 联香港"）及其全资子公司提供担保有助于其降低融资成本，满足其 业务发展和运营的资金需求。 2、本次担保事项及会议的审议、表决程序符合《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公司 章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。 3、同意公司为国联香港及其全资子公司提供担保。 （二）《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的议案》 1、本次关联交易有利于公司境外资产管理业务的发展，符合公 司和股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不影 响公司的独立性。 1 2、在本次关联交易的表决过程中关联董事回避表决，决策程序 合法合规。 关于第五届董事会第十二次会议审议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会 ...

国联证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十二次会议审议相关事项的 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第十二次会 议拟审议的相关议案发表如下事前认可意见： （一）《关于设立国联招证科创基金暨关联交易的议案》 1、本次关联交易有利于公司境外资产管理业务的发展，符合公 司和股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不影 响公司的独立性。 （以下无正文） （本页无正文，为《国联证券股份有限公司独立董事关于第五届董事 会第十二次会议审议相关事项的事前认可意见》之签署页） 吴星宇 朱贺华 高 伟 2、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应在审议该议 案时回避表决。 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-049 号 住所：香港上环德辅道中 189 号李宝椿大厦 2103-4 室 国联证券股份有限公司 关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 2021 年 8 月 24 日，公司第四届董事会第二十次会议审议并通过了《关于 为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》，同意公司为国联香港及其全资 子公司提供总额不超过 1 亿美元的担保，自董事会审议通过之日起 24 个月内有 效。上述担保有效期内，公司并未实际为国联香港及其全资子公司提供担保。 2023 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第十二次会议审议并通过了《关于 为国联证券（香港）有限公司提供担保续期的议案》，同意公司为国联香港及其 全资子公司提供总额不超过 1 亿美元的担保，自董事会审议通过之日起 24 个月 内有效（以下简称"本次担保"）。 二、被担保人基本情况 名称：国联证券（香港）有限公司 1 被担保人名称：国联证券 ...