国联民生证券股份有限公司 公司官网链接：https://www.glsc.com.cn 电子信箱：glsc-ir@glsc.com.cn 地址：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦 国联民生证券股份有限公司 可持续发展报告 年 度 CONTENTS | 01 | 规范为本 推进稳健经营 | | | --- | --- | --- | | 规范治理 | | 21 | | 商业行为 | | 30 | 科技赋能 04 深化服务品质 金融科技 坚守产品服务责任 信息安全与隐私保护 负责任供应链 | 02 | 低碳先行 | | --- | --- | | 践行绿色发展 | | | 应对气候变化 | | | 应对气候变化 | 35 | | --- | --- | | 发展绿色金融 | 40 | | 环境合规管理 | 42 | | 践行绿色运营 | 43 | | 以人为本 | | | --- | --- | | 05 创造幸福职场 | | | 保护员工权益 | 75 | | 员工培训与发展 | 81 | | 职业健康与安全 | 83 | | 员工关怀 | 84 | | 回馈社会 | | | 06 共享美好生活 | | | ...

国联民生证券股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永 中和"）为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计服务机构 并出具 A 股审计报告和内控审计报告，聘任信永中和（香港） 会计师事务所有限公司（以下简称"信永中和香港"，与信 永中和统称"信永中和会计师事务所"）为公司 H 股审计服 务机构并出具 H 股审计报告。 根据中华人民共和国财政部（简称"财政部"）、国务院 国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会（简称 "证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定及公司内部管理要求，公司对 2024 年 度信永中和会计师事务所在审计工作中的履职情况进行了 评估。经评估，公司认为信永中和会计师事务所在 2024 年 度审计服务中，保持了独立性，工作勤勉尽责，表现了优秀 的职业操守和执业水平，按时按质完成了公司 2024 年度审 计、审阅和其他相关专业服务工作。具体情况如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 1. 基本信息 信永中和前身是 1999 年 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-024 号 国联民生证券股份有限公司 关于预计公司 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议 案回避表决。 本次日常关联交易事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立 性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2025年3月26 日召开第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于预计公司2025年度日常关 联交易的议案》,并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称"国联集团"） 及其相关企业预计发生的关联交易时，关联董事顾伟、周卫平、吴卫华回避表决， 也未代理其他董事行使表决权。 公司第五届董事会审计委员会第十三次会议、第五届董事会独立董事第四次 专门会议预审通过该议案，同 ...

关于国联民生证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来 的专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-2 | | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 | 3-4 | | 况汇总表 | | 关于国联民生证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAB1B0160 国联民生证券股份有限公司 国联民生证券股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国联民生证券股份有限公司（以下简称国 联民生证券）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 3 月 26 日出具了 XYZH/2025BJAB1B0053 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要求， 国 ...

本次会计政策变更是因财政部的相关要求实施，无需提交公司董事会、股东 大会批准。 二、会计政策变更具体情况及对公司的影响 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-026 号 国联民生证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 发布的企业会计准则解释及相关规定要求等实施，执行变更后的会计政 策对公司的财务报表无影响。 一、会计政策变更概述 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（以下简 称《解释第 17 号》），对流动负债与非流动负债的划分、供应商融资安排的披露、 售后租回进行了相关规范，国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 相关会计政策进行变更。 相关规定（以下统称"企业会计准则"）。 4、变更后采用的会计政策 （一）会计政策变更具体情况 1、《解释第 17 号》的主要内容 《解释第 17 号》主要对流动负债与非流动负债的划分、 ...

国联民生证券股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《董事会审计委员会议事规则》的规定，报告期内，国联民生证券 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，充分履行了审查、监督职能，切实有效地开展工作，为完善 公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用，现就2024年度的 履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 截至本报告期末，公司董事会审计委员会成员为3人，具体组成 人员为：郭春明、朱贺华、高伟，其中郭春明担任主任委员（独立董 事吴星宇于2024年12月31日期满离任，2024年第二次临时股东大会审 议通过《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》，选举郭春明 为独立董事，接替吴星宇相关职务）。董事会审计委员会成员均为公 司独立董事，包括1名会计专业的独立董事，符合监管要求及《公司 章程》等相关文件的规定。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2024年度，公司董事会审 ...

国联民生证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 26 日 1 经核查在任独立董事朱贺华先生、高伟先生、郭春明先生的任职经历、兼职 情况及签署的自查文件，各在任独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司在任独立董事均符合《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要 求。 国联民生证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等规定，国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 对公司在任独立董事朱贺华先生、高伟先生、郭春明先生的独立性情况进行评估， 并出具如下专项意 ...

公司代码：601456 公司简称：国联民生 国联民生证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 国联民生证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-022 号 国联民生证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会 议于 2025 年 3 月 12 日以书面方式发出通知，于 2025 年 3 月 26 日在公司总部国 联金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静 艳女士、职工代表监事伍凌云女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席薛春芳 女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券 股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《2024 年年度报告》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 1．公司 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-023 号 国联民生证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币 0.056 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每 股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下 简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风 险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润 为人民币 3,132,880,870.62 元。经公司第五届董事会第二 ...