香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 顧偉 中國江蘇省無錫市 2025年8月25日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生、楊振興先生及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 高偉先生、郭春明先生及徐慧敏女士。 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-054 号 国联民生证券股份有限公司 关于子公司完成法定代表人工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，国联民生证券股份有限公司全资子公司国联民 ...

关于子公司完成法定代表人工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，国联民生证券股份有限公司全资子公司国联民生证券承销保荐有限公 司完成法定代表人变更登记手续，其法定代表人由葛小波变更为徐春，并取得了 上海市市场监督管理局换发的营业执照，相关登记信息如下： 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-054 号 国联民生证券股份有限公司 统一社会信用代码：91320214717884755C 名称：国联民生证券承销保荐有限公司 类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 特此公告。 国联民生证券股份有限公司董事会 2025 年 8 月 25 日 1 注册资本：人民币 20,000 万元整 成立日期：2011 年 04 月 20 日 经营范围：许可项目：证券业务；债券市场业务。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可 证件为准）一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准 ...

《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召 集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。 特此公告。 国联民生证券股份有限公司董事会 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-052 号 国联民生证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 8 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会 议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： 其中：A 股股东人数 1,240 境外上市外资股股东人数（H 股） 1 其中：A 股股东持有股份总数 3,069,923,474 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 57,706,995 份总数的比例（%） 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 54.042308 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 1.015862 注：出席会 ...

北京德恒（无锡）律师事务所 关于 国联民生证券股份有限公司 法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所 关于 国联民生证券股份有限公司 法律意见 编号：德恒 26G20250100 号 致：国联民生证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所受国联民生证券股份有限公司（以下简称"国 联民生"或"公司"）委托，指派本所律师出席国联民生证券股份有限公司 2025 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性 进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证 ...

国联民生（601456）(01456)发布公告，经股东于临时股东大会上批准，徐慧敏女士已获选举为第五届 董事会独立非执行董事。徐慧敏女士将接替朱贺华先生担任公司独立非执行董事、董事会战略与ESG委 员会及审计委员会委员等职务，任期至第五届董事会任期届满之日止。 自徐慧敏女士任职之日起，朱贺华先生将不再担任公司独立非执行董事、董事会战略与ESG委员会及审 计委员会委员等职务。 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-053 号 国联民生证券股份有限公司 关于独立董事任职的公告 附件： 徐慧敏女士，1970 年生，中国香港居民，香港中文大学工商管理学士，美 国注册会计师协会会员。徐慧敏女士现任完美医疗健康管理有限公司（01830.HK） 独立董事，裕田中国发展有限公司（00313.HK）独立董事，华显光电技术控股 有限公司（00334.HK）独立董事，北京燃气蓝天控股有限公司（06828.HK）独 立董事，圆美光电有限公司（08311.HK）独立董事，曾任香港安永会计师事务 所审计师和审计合伙人，中国森林控股有限公司（00930.HK）独立董事等职务。 徐慧敏女士与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以 上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条所列情形，未持有公司股票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 2 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-052 号 国联民生证券股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,241 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 1,240 | | 股） 境外上市外资股股东人数（H | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,127,630,469 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 3,069,923,474 | | 股） 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 57,706,995 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 55.058170 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 8 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会 议室 (三) 出席会议的普通股股东及其 ...

无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 国联民生证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（无锡）律师事务所 关于 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联民生证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒（无锡）律师事务所 关于 国联民生证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见 编号：德恒 26G20250100 号 致：国联民生证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所受国联民生证券股份有限公司（以下简称"国 联民生"或"公司"）委托，指派本所律师出席国联民生证券股份有限公司 2025 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性 进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《国联民生证券股 份有限公司章程》（以下简 ...

自徐慧敏女士任职之日起，朱贺华先生将不再担任公司独立非执行董事、董事会战略与ESG委员会及审 计委员会委员等职务。 智通财经APP讯，国联民生(01456)发布公告，经股东于临时股东大会上批准，徐慧敏女士已获选举为第 五届董事会独立非执行董事。徐慧敏女士将接替朱贺华先生担任公司独立非执行董事、董事会战略与 ESG委员会及审计委员会委员等职务，任期至第五届董事会任期届满之日止。 ...

（股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 董事名單及彼等的職位與職能 國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）董事（「董事」）會（「董事會」）成員載列如下： 執行董事 葛小波先生 （行政總裁） 非執行董事 顧偉先生 （董事會主席） 周衛平先生 吳衛華先生 楊振興先生 劉海林先生 獨立非執行董事 高偉先生 郭春明先生 徐慧敏女士 本公司有四個董事委員會。各董事會成員所屬委員會的成員資料載列如下： 戰略與ESG委員會 顧偉先生 （主席） 葛小波先生 周衛平先生 吳衛華先生 徐慧敏女士 1 薪酬及提名委員會 高偉先生 （主席） 郭春明先生 顧偉先生 審計委員會 郭春明先生 （主席） 高偉先生 徐慧敏女士 風險控制委員會 顧偉先生 （主席） 葛小波先生 周衛平先生 劉海林先生 郭春明先生 中國江蘇省無錫市，2025年8月22日 2 ...