东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"） 作为正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份" 或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规 定，对金田股份 2023 年的规范运行情况进行了现场检查，现将本次现场检 查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司。 （二）保荐代表人 王为丰、李金龙。 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 28 日-12 月 29 日，2024 年 4 月 8 日-12 日 （四）现场检查人员 王为丰、张咸昌、熊宇彬 （五）现场检查手段 在现场检查过程中，保荐机构结合上市公司的实际情况，实地查看上市 公司主要生产经营场所并与上市公司高级管理人员进行访谈，对金田股 ...

Financial Performance - Basic earnings per share increased by 27.59% to RMB 0.37, while diluted earnings per share rose by 25.00% to RMB 0.35 compared to the previous year[16]. - The weighted average return on equity improved to 6.73%, an increase of 1.15 percentage points from the previous year[16]. - The basic earnings per share after deducting non-recurring gains and losses doubled to RMB 0.26, reflecting a 100% increase year-on-year[16]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.20 per 10 shares, totaling approximately RMB 175.22 million, which represents 33.26% of the net profit attributable to shareholders for the year[4]. - The company will carry forward the remaining undistributed profits to the next fiscal year[4]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.2 billion for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth[95]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting revenue growth of 10% to $1.32 billion[97]. Operational Highlights - The company's operating income for Q1 was CNY 24.01 billion, with a net profit attributable to shareholders of CNY 84.44 million[21]. - The overseas main business revenue reached CNY 9.595 billion, a year-on-year increase of 12.75%, accounting for 9.49% of total operating income[21]. - The company achieved a copper product overseas sales volume of 140,900 tons, a year-on-year increase of 19.22%[21]. - Copper and copper alloy production increased by 8.79% year-on-year to 88.84 million tons, while sales rose by 11.72% to 87.33 million tons[43]. - Copper wire production grew by 9.90% to 102.38 million tons, with sales increasing by 18.52% to 98.22 million tons[43]. - Rare earth permanent magnet product production surged by 25.04% to 3,400.95 tons, with sales up by 22.60% to 3,445.16 tons[43]. Research and Development - R&D expenses for the year amounted to CNY 516.02 million, reflecting a 19.79% increase compared to the previous year[40]. - The company has been awarded 18 provincial-level and above scientific and technological progress awards, showcasing its commitment to innovation[24]. - The company has 887 R&D personnel, accounting for 11.41% of the total workforce[102]. - Research and development expenses increased by 20%, totaling $150 million, to support innovation initiatives[97]. Strategic Initiatives - The company has established partnerships with world-renowned enterprises in the fields of new energy and low-carbon regeneration[21]. - The company is actively preparing for electromagnetic flat wire production capacity in Vietnam to meet overseas market demand[22]. - The company aims to become a world-class base for copper products and advanced materials, focusing on professionalization, platformization, intelligence, internationalization, and greening[109]. - The company integrates sustainable green low-carbon development into its corporate strategy, focusing on new energy, new infrastructure, and new consumption[110]. Financial Management - The net cash flow from operating activities was CNY -2.18 billion, indicating a significant decrease compared to the previous year's CNY 997.72 million[40]. - Cash and cash equivalents decreased by 43.31% to ¥388,315,209.06, accounting for 1.78% of total assets[79]. - Trading financial assets increased by 162.11% to ¥336,374,669.35, representing 1.54% of total assets[79]. - Accounts receivable financing rose by 56.16% to ¥352,582,959.50, making up 1.62% of total assets[79]. - Other current assets increased by 76.09% to ¥375,873,128.23, which is 1.72% of total assets[79]. - The company aims to mitigate risks from currency fluctuations by matching foreign currency income with expenses and using financial instruments for hedging[136]. Corporate Governance - The company has maintained a standard unqualified audit opinion from its accounting firm, Beijing Dahua International Accounting Firm[3]. - The company did not face any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[67]. - The company has not reported any significant differences in governance compared to regulations set by the China Securities Regulatory Commission[123]. - Independent directors have fulfilled their responsibilities effectively[200]. - Minority shareholders have had sufficient opportunities to express their opinions and protect their legal rights[200]. Employee Management - The company has a total of 7,774 employees, with 1,019 holding a bachelor's degree or higher[84]. - The company is enhancing its employee performance evaluation and compensation distribution to maximize incentive effects[85]. - Key talent training programs are being implemented to improve professional capabilities across various business development modules[86]. - The company is focusing on optimizing its welfare system to strengthen employee care and enhance overall satisfaction[85]. Board Activities - The company held a total of 30 board meetings in 2023, with significant decisions made in each session[70]. - A total of 49 proposals were approved in the board meeting on April 27, 2023, details available in the official announcement[70]. - The company held five shareholder meetings during the reporting period, with no resolutions rejected or changed[168]. - The company has made significant adjustments to its board of directors and supervisory board, with multiple new appointments and elections[1].

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2024 年度委托理财额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：银行、证券公司、资产管理公司等金融机构。 本次委托理财金额：最高理财余额不超过 24 亿元，在上述额度内，资金 可以滚动使用。 委托理财类型：安全性高、流动性好、风险评级较低的理财产品。 委托理财期限：自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内。 履行的审议程序：公司 2024 年 4 月 19 日召开的第八届董事会第三十五 次会议、第八届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金 进行委托理财的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议批准。 特别风险提示：尽管公司拟购买的理财产品属于安全性高、流动性好、 风险评级较低 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 一、说明会类型 公司已于 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 公司《2023 年年度报告》及其摘要。为方便广大投资者更加全面深入地了解公 司经营情况，公司定于 2024 年 5 月 7 日 15:00-16:00 在"价值在线" 1 会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络文字互动方式 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于2024年5月7日前访问网址https://eseb.cn/1dJhsWf2xKU 或 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人 民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关文件规定，于2024年1月1日起实施 《企业会计准则解释第17号》。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和 现金流量无重大影响。 一、本次会计政策变更概述 2024 年 4 月 19 日，公司第八届董事会第三十五次会议、第八届监事会第二 十一次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，同意本次会计政策变 更。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 （一） 变更原因及变更日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号）（以下简称"17 号准则解释"），其中"关于流动负债与非流动负 债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和"关于售后租回交易的会计处理" 相关内容自 2024 年 1 月 1 日 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 开展 2024 年度原材料期货及衍生品套期保值业务的 核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份开展 2024 年度原 材料期货及衍生品套期保值业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、交易情况概述 （一）套期保值的目的 为了规避原材料价格波动对公司生产经营造成的潜在风险，充分利用期货及 衍生品的套期保值功能，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，公司拟在 2024 年度继续开展原材料期货及衍生品套期保值业务。 （二）原材料期货及衍生品套期保值业务情况 1、原材料期货及衍生品套期保值交易品种 公司及其子公司拟开展的原材料期货及衍生品套期保值业务的品种只限 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000083 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 金田股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制募集资金 专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金田股份募集资金专 项 ...

公司代码：601609 公司简称：金田股份 债券代码：113046 债券简称：金田转债 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波金田铜业（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京大华国 际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理 委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对北京大华国际 2023 年履职情况进行了评估，具体情况如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 首席合伙人：杨雄 截止 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 2023 年度业务总收入：54,909.97 万元； 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元； 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 主要行业：制造业，信息传输、软件和信 ...

东方证券承销保荐有限公司 开展 2024 年度外汇期货及衍生品交易业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份开展 2024 年度外 汇期货及衍生品交易业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇期货及衍生品交易情况概述 （一）外汇期货及衍生品交易目的 在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务 和外币借款所面临的汇率和利率风险，进一步提高应对外汇、利率波动风险的能 力，增强财务稳健性，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展外汇期货 及衍生品交易业务。 （二）交易金额 公司及下属子公司外汇期货及衍生品交易业务实际使用的保证金及权利金 额度在任何时间点最高不超过 40,000 万美元 ...