| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 一、监事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 二十七次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2025 年 1 月 7 日以电子邮件、书 面方式发出，会议于 2025 年 1 月 10 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司 监事会主席丁利武先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为： 1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作指引 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 股东大会召开日期：2025年2月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 2 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：宁波市江北区慈城镇城西西路 1 号五楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本计划"）的实施，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《宁波金田铜业（集团）股份有 限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本计划草案"）之规定， 特制定《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》 （以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称募 集资金专户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，募集资 金专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 1 / 9 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运 用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金风险，确保 资金安全，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及中 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 金沪法意[2025]第 012 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 金田股份、公司 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 员工持股计划、本员工 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划 | | 持股计划 | | | | 《员工持股计划（草 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划 | | 案）》 | | （草案）》 | | 《员工持股计划管理办 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年员工持股计划 2025 | | 法》 | | 管理办法》 | | 持有人、参加对象 | 指 | 参加本员工持股计划的公司（含子公司）员工 | | 持有人会议 | 指 | 员工持股计划持有 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 1 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）员工持股计划参加对象的范围 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象确定标准 | 6 | | （三）本员工持股计划的参加对象及分配比例 | 6 | | （四）员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 | 7 | | （五）员工持股计划的存续期、限售期及解除限售安排 | 9 | | （六）员工持股计划的管理模式 | 11 | | （七）员工持股计划的变更、终止 | 17 | | （八）员工持股计划权益的处置 | 17 | | 五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 | 21 | | ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届董事会第四十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 四十八次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2025 年 1 月 7 日以书面、电子 邮件方式发出，会议于 2025 年 1 月 10 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由公司董事长楼城先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议 的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回 购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 的相关规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，首次授予的 5 名激励 对象已离职，不再符合激励条件，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已 获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 232,500 股；3 名激励对象个人层面 评价等级未达到 A 等级，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性 股票合计 17,400 股；17 名激励对象发生职务变更，但仍在公 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2024]第 148 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 | 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激励 2021 | | 激励计划 | | 计划 | | | 《激励计划（草案）》 | | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激 2021 | | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | | 指 | 本激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 | | | | | 公司以 名离职激励对象已获授 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 12 月 31 日，累计有 156,000 元"金田转 债"转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）股票；累 计有 41,513,000 元"金铜转债"转换成公司股票或回售，其中"金铜转债"累 计转股金额为 41,465,000 元，累计回售金额为 48,000 元（不含利息）。截至 2024 年 12 月 31 日，"金田转债"和"金铜转债"因转股形成的股份数量累计为 7,041,376 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.47562%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 3 ...