东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2021 年度公开发行可转换公司债券和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对金田股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年度发行可转换公司债券 资金 1,045,238,532.11 元（其中，补充流动资金项目使用 440,288,679.26 元），其 中，2023 年度公司使用募集资金人民币 87,318,778.60 元。截止 2023 年 11 月 17 日，公司 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（回购专 用证券账户股份不参与分配），向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。 截至 2024 年 4 月 19 日，公司总股本 1,478,892,044 股，扣除公司目前回购专用 证券账户的股份 18,738,797 股，以 1,460,153,247 股为基数测算，预计合计派 发现金红利人民币 175,218,389.64 元（含税），占当年合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的 33.26%，剩余未分配利润结转下一年度。本年度公司不进 1 行资本公积金转增股本，不送 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、公正、独立地履 行独立董事职责，及时了解公司的经营情况和重大事项的进展情况，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对相关事项发表了公正、客 观的独立意见，切实维护公司的整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合 法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： （二）独立性情况说明 本人具备担任公司独立董事任职资格，并在履职中保持客观、独立的专业判 断，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响独立履职情形的关系，具备中国证监会、上海证券交易所要求的独立性， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开股东大会会议5次、董事会会议20次。本人出席并认 真审阅了公司提供的各项会议材料，审慎决策并发表事前认可意见或独立意见， 对所审 ...

东方证券承销保荐有限公司 开展 2024 年度外汇期货及衍生品交易业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份开展 2024 年度外 汇期货及衍生品交易业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇期货及衍生品交易情况概述 （一）外汇期货及衍生品交易目的 在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务 和外币借款所面临的汇率和利率风险，进一步提高应对外汇、利率波动风险的能 力，增强财务稳健性，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展外汇期货 及衍生品交易业务。 （二）交易金额 公司及下属子公司外汇期货及衍生品交易业务实际使用的保证金及权利金 额度在任何时间点最高不超过 40,000 万美元 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）拟继续聘任北 京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元； 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 1 主要行业：制造业 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司根据《上市公司章程指引（2023 修正）》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司 章程》部分条款内容进行修订，具体修订情况详见下表： | 原条款 | | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 第十三条 公司的经营宗旨：坚持"学习、 | 第十三条 | 公司的经营宗 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2021 年度发行可转换公司债券 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"金田股份"）经 中国证券监督管理委员会《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]279 号）核准，于 2021 年 3 月 22 日 公开发行可转换公司债券 1,500 万张，每张面值人民币 100 元，发行价格为每张 人民币 100 元，募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除相关的发行 费用 4,711,320.74 元，实际募集资金 1,495,288,6 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 1 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：宁波市江北区慈城镇城西西路 1 号 5006 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 外汇期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司外汇套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业 务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波金田铜业（集团） 股份有限公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或 利率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、 远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、货币互换、利率互换、利率掉期、利率期 权等衍生产品业务。 第九条 公司从事期货和衍生品交易，应当编制可行性分析报告并提交董事 会审议。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司开展的外汇套期保值业 务。 第四条 公司应当以公司或子公司的名义设立期货和衍生品交易账户，不得 使用他人账户进行期货和衍生品交易业务。 第五条 公司外汇套期 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2024 年度对外担保计划的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份 2024 年度对外 担保计划事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、担保情况概述 为确保公司生产经营稳健、持续的发展，满足子公司的融资担保需求，公司 及子公司拟为宁波金田电材有限公司（以下简称"金田电材"）、宁波金田铜管 有限公司（以下简称"金田铜管"）、宁波金田有色金属材料有限公司（以下简 称"金田有色"）、宁波金田新材料有限公司（以下简称"金田新材料"）、宁 波杰克龙精工有限公司（以下简称"杰克龙精工"）、宁波金田高导新材料有限 公司（以下简称"金田高导"）、宁波金田电磁科技有限 ...