本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●前次债券评级："AA+"；主体评级："AA+"；评级展望：稳定 ●本次债券评级："AA+"；主体评级："AA+"；评级展望：稳定 | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 2023 年跟踪 评级报告的公告 2023 年 9 月 20 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证 券交易所公司债券上市规则》的有关规定，宁波金田铜业（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称"上 海新世纪资信"）对公司 2023 年发行的可转换公司债券（债券简称："金铜转债"， 债券代码：113068）进行了跟踪评级。 本次跟踪评级报告《 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于"金田转债"预计满足转股价格修正条件的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，宁波金田铜业（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 3 月 22 日公开发行了 150 万手 可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。本次发行的可转换公司债 券期限为自发行之日起 6 年，即 2021 年 3 月 22 日至 2027 年 3 月 21 日，债券票 面利率为：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 0.8%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、 第六年 2.0%。 （二）可转债上市情 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称： 宁波金田高导新材料有限公司（以下简称"金田高导"） 宁波金田铜管有限公司（以下简称"金田铜管"） 宁波金田电材有限公司（以下简称"金田电材"） 以上被担保人均为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 本次公司为全资子公司金田高导、金田铜管和金田电材提供最高限额 54,000.00 万元人民币的担保。 截至 2023 年 9 月 11 日，公司及子公司已为金田高导提供的担保余额为人民 币 39,000.00 万元；已为金田铜管提供的担保余额为人民币 83,265.43 万 ...

2023 年 9 月 8 日，根据现阶段"金田转债"募投项目资金需求，公司提前将 | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、使用可转换公司债券闲置募集资金补充流动资金情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 23 日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高"金田转债"募集 资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前 提下，公司决定将闲置募集资金人民币 8,700 万元暂时补充流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至 ...

金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 Ningbo Jintian Copper(Group) Co., Ltd. 2023 年第三次临时股东大会 会 议 资 料 金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 股票代码：601609 股票简称：金田股份 | 一、金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 二、金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 三、金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议议案 5 | | 1、关于《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》 | | 及其摘要的议案 5 | | 2、关于《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》 | | 的议案 6 | | 3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划有关事项的议案 | | 7 | 1 金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常 ...

证券代码：601609 证券简称：金田股份 债券代码：113046 债券简称：金田转债 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 二零二三年八月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 -2- 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划持有标的股票规模、参加对象等实施要素均属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工 持股计划行使股东权利，也可根据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计 划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 1、《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》 （以下简称"员工持股计划 ...

二零二三年八月 证券代码：601609 证券简称：金田股份 债券代码：113046 债券简称：金田转债 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 -2- 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划持有标的股票规模、参加对象等实施要素均属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工 持股计划行使股东权利，也可根据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计 划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之 日起满 12 个月、24 个月、36 个月， ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日在公司会议室召开了职工代表大会，就公司拟实施的 2023 年员工持股计划征 求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等 有关规定。 二、会议审议情况 经审议，本次职工代表大会审议通过了以下事项： 审议通过《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》 1、公司拟实施的员工持股计划遵循了依法合规、自愿参与、风险自担的基 本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见。《宁波金田铜业（集 团）股份有限 ...

关于 北京金诚同达（上海）律师事务所 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划的 法律意见书 金沪法意[2023]第 222 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 金田股份、公司 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 员工持股计划、本员工 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年员工持股计划 2023 | | 持股计划 | | | | 《员工持股计划（草 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年员工持股计划 2023 | | 案）》 | | （草案）》 | | 《员工持股计划管理办 | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 | | 法》 | | 管理办法》 | | 持有人、参加对象 | 指 | 参加本员工持股计划的公司（含子公司，下同）员工 | | 持有人会议 | 指 | 员工持股计 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 19 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2023年9月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：宁波市江北区慈城镇城西西路 1 号三楼多功能厅会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海 ...