上 市 公 司 证 券 研 究 报 告 有色金属 公 司 研 究 / 公 司 点 评 | --- | --- | |------------------------------------------------------|-------------------------------| | 市场数据： | 2024 年 04 月 25 日 | | 收盘价（元） | 19.19 | | 一年内最高 / 最低（元） | 20.3/11.72 | | 市净率 | 4.0 | | 息率（分红/ 股价） | - | | 流 通 A 股市值（百万 | 19162 | | 元） | 3052.90/9264.48 | | 上证指数/深证成指 注："息率"以最近一年已公布分红计算 | | | --- | --- | |-------------------------------------------|------------------------------------| | 基础数据 : 每股净资产（元） | 2024 年 03 月 31 日 4.78 | | 资产负债率 % 总股 本/ 流 通 | 35.41 ...

证券代码:601702 证券简称:华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年度独立董事达职报告 (彭涛) 本人自 2022年 12 月开始,担任上海华峰铝业股份有限公司(以 下简称"华峰铝业"、"公司"或"本公司"）第四届董事会独立董 事、审计委员会主任委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会 委员。 履职期间,本人严格遵循相关法律法规以及《公司章程》、《上 市公司独立董事管理办法》、《公司独立董事制度》的要求,恪尽职 守,勤勉、忠诚、尽责履行独立董事职责,维护全体股东合法权益, 尤其关注中小股东的合法权益不受损害。现将 2023年度工作履职情 况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1、彭涛先生:中国国籍,本科学历,无境外永久居留权;高级 会计师、注册会计师。曾任浙江广厦股份有限公司董事长、广厦控股 集团有限公司总裁助理、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司副总裁、 董事会秘书;现任杭州隆启投资管理有限公司合伙人、副总经理,并 兼任利欧集团股份有限公司独立董事,浙江远图技术股份有限公司独 立董事,浙江天晟建材集团有限公司独立董事,浙江智容天下互联网 传媒有限公司董事 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 首次公开发行股票并上市保荐总结报告书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 承接华峰铝业首次公开发行 A 股股票持续督导的保荐机构，履行持续督导职责 期限至 2023 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称 "《保荐办法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告 书，具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任； 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查； 1 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《保荐办法》的有关规 定采取的监管措施。 二、上市公司 ...

证券代码:601702 证券简称:华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")监 事会按照中国证监会有关规定,勤勉尽责地履行了《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规 以及《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定和要求,本着 对全体股东负责的态度,认真履行监督职责。报告期内,监事会共 召开6次监事会会议,列席了董事会会议和股东大会,认真听取了 公司在公司经营、资本运作等方面的情况,参与了公司重大事项的 决策,对公司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监 督,切实维护公司及股东特别是中小股东的权益,促进公司的规范 化运作。 现将2023年度监事会工作汇报如下: 份有限公司2023年第三季度报告》议案。 一、2023年度监事会工作情况 报告期内,公司监事会通过现场及通讯方式召开6次监事会会 议,会议审议具体事项如下: 2023年2月9日,公司召开第四届监事会第二次会议,应出席监 事3名,实际出席监事3名。会议审议并通过了《关于使用部分闲置 自有资金进行现金管理的议案》、《关于开展期货套期保值业务 ...

上海华峰铝业股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇 衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品 交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上交所股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定 《外汇衍生品交易业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产 品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物 交割，也可采取现金差价结算；只可采用无担保、无抵押的信用交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指满足正常生产经营需要，在银行办理 的锁定成本、规避和防范汇率、利率风险的外汇衍生品交易业务，包 括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性 远期等。 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第三条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-006 2024年4月25日，公司召开第四届董事会第八次会议，以5票同意、0票反对、 0票弃权的表决结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司自上述文件公 布之日起开始执行变更后的会计政策。 本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。 二、具体情况及对公司的影响 （一）会计政策变更性质 一、概述 财政部于2023年10月25日发布了《企业会计准则解释第17号》，其中规定 "关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"的内容，要求自2024年1月1日起施行。 上海华峰铝业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本次会计政策变更,根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 于2023年10月25日发布的《关于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》财会 （〔2023〕21号）（以下简称"《准则解释第17号》"）的相关规定进行的合 理变更， ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-005 上海华峰铝业股份有限公司 关于续聘公司2024年度审计机构 并议定2023年度审计费用的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2024年4月25日，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关 于续聘公司2024年度审计机构并议定2023年度审计费用的议案》，拟续聘立信 会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构。 上述议案将提交公司2023年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序 伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通 合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际 ...

证券代码:601702 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 报告期内,上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司"）董事会审计委员会根据中国证监会《上市公 司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》以 及《公司章程》及《公司董事会审计委员 会议事规则》的有关规定,本着勤勉尽责的原则,认真、规 范、有效履行审计委员会职责,全面关注公司发展状况,在监 督及评估外部审计机构工作、公司内部审计工作、公司的内部 控制等方面切实发挥专业职能,充分发挥了专门委员会作用。 现将公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 报告期内,公司第四届董事会审计委员会由独立董事彭 涛、独立董事王刚以及非独立董事陈国桢组成。主任委员由具 有会计专业资格的独立董事彭涛担任。 审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和工作经验,人员构成符合《公司章程》及相关法 律法规、规范性文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 · 2023年度,董事会审计委员会共进行4次会议,全体委员亲 自出席了会议。召开会议的情况具体如下: 证券简称:华峰铝业 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-004 上海华峰铝业股份有限公司 关于2023年度日常关联交易执行情况 及2024年度日常关联交易情况预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年4月25日召开的公司第四届董事会第八次会议（表决结果：3票赞成，0票反对， 0票弃权）、第四届监事会第八次会议（表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权）审议 通过了《公司关于2023年度日常关联交易执行情况和2024年度日常关联交易预计的议 案》。关联董事陈国桢先生、YouRuojie女士回避表决，公司其他非关联董事全票同意通 过本议案。关联监事潘利军先生回避表决，公司其他非关联监事全票同意通过本议案。 该议案将提交公司2023年年度股东大会审议。关联股东华峰集团有限公司、平阳诚 朴投资合伙企业（有限合伙）、尤金焕、尤小华将回避表决。 公司于2024年4月25日召开的2024年度第一次独立董事专门会议对2023年日 ...

（一）交易金额 公司及控股子公司开展期货套期保值业务，占用的保证金最高额度不 超过人民币2.5亿元（不含标准仓单交割占用的保证金规模），任一交易日 持有的最高合约价值不超人民币8亿元，在上述额度内，可循环滚动使用。 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司及控股子公司开展的期货交易是以生产经营为基础，目的是借助 期货市场的价格风险对冲功能，利用套期保值工具规避现货交易中材料价 格大幅波动风险对公司经营业绩造成的影响，不进行单纯以盈利为目的的 投机和套利交易。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 上海华峰铝业股份有限公司 （二）资金来源 资金来源为公司自有资金、债务融资以及公司通过法律法规允许的其 他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 拟开展的商品期货套期保值业务的品种限于公司生产经营相关的原材 料品种，主要为铝锭。 （四）交易场所 经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应大宗商品套期保值 业务、外汇套期保值业务经营资格的金融机构，境外具备相应交易资质的 金融机构。 （五）交易期限 投资有效期为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 （三）交易品种 （六）授权事项 董事会根据公司 ...