上海华峰铝业股份有限公司 投资者关系管理办法 (2025 年 11 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，促进投资者对公司的了解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者特别是中小投资者合法 权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与 投资者关系管理工作指引（2025 年修正）》（以下简称"《工作指引》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法律、法规的规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》、 第二章 关联交易和关联人 （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； 第三条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关 联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （六）委托或者受托管理资产和业务； （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 《上海证券交易所公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》和公司章程，制 定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十）转让或者受让研究与开发项目； （ ...

上海华峰铝业股份有限公司 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 提名制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海华峰铝业股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关规定， 董事会特设立提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事及由董 事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员 会对董事会负责。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 至第五条规定补足委员人 ...

重大信息内部报告制度 (2025 年 11 月修订) 第一章 总则 第一条 为了加强上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司真实、准 确、完整、及时、公平地披露对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》《上海华峰铝业股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定， 结合公司具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称重大事项的内部报告是指当出现、发生或者即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本 制度规定负有报告义务的责任人员应在第一时间将相关信息向董事长、总经理、 董事会秘书和公司董事会秘书办公室报告，说明相关事项的起因、目前的状态和 可能的影响。 第三条 本制度所称的报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其一致行动人及本 制度 ...

上海华峰铝业股份有限公司 内部控制评价管理办法 (2025 年 11 月修订) 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 评价工作，完善内部控制评价程序与报告，有效识别与防范风险，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件，结 合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 本办法适用于公司及其下属所有单位，包括公司各部门、全资子公 司、控股子公司及其他具有重大影响的参股公司。 第四条 内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价应覆盖内部控制的设计与运行，涵盖公司及下属单 位各项业务与事项； （二）重要性原则。评价应重点关注重要业务单位、重大业务事项和高风险 领域； （三）客观性原则。评价应真实、准确反映内部控制的设计与运行状况及风 险水平； （四）适应性原则。评价应结合公司发展阶段、业 ...

上海华峰铝业股份有限公司 章 程 （2025年11月修订） 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是以华峰集团有限公司、温州华隆汽车电子有限公司作为发起人发起设立的 股份有限公司。公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社 会信用代码：913100006778116730 第三条 公司于2020年8月11日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股24,963万股，于2020年9月7日在 上海证券交易所上市。 | | | | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司或本公司")、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制订本章程。 第四条 公司注册名称： 中文名称：上海华峰铝业股份有限公司。 英文名称：Shanghai Huafon Aluminium Corporation 第五条 公司住所：上海市金山区月工路 1111 号 邮政编码：20 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对上海华峰铝业股份有限公司（以下称"本 公司"或"公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全 公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司审计委员会工作指引》以及公司章程等相关规定， 制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，依照《公司章程》和董 事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会审议决定。审计委员会对 董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 设立与运行 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括 2 名独立董事，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的 ...

第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约为交易标的的交易活动，公司 从事套期保值业务，是指为管理价格风险、利率风险、信用风险等特定风险而达 成与上述风险基本吻合的期货交易的活动。公司从事套期保值业务的期货品种仅 限于与公司生产经营相关的产品、原材料，且原则上应当控制期货在种类、规模 及期限上与需管理的风险敞口相匹配。用于套期保值的期货与需管理的相关风险 敞口应当存在相互风险对冲的经济关系，使得期货与相关风险敞口的价值因面临 相同的风险因素而发生方向相反的变动。 (2025 年 11 月修订) 第一章 总则 第三条 本制度所述套期保值业务主要包括以下类型的交易活动： 第一条 为加强对上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司 "）及下属 子公司期货套期保值业务的管理，有效防范和控制交易风险，规范套期保值业务 相关工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海华峰铝业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 上海华峰铝业股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 (一)对已持有的现货库存进 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一条 宗 旨 为进一步规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行法律法规和公司章 程赋予的职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上 海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会职权 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； - 1 - （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 (2025 年 11 月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文 件以及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海华 峰铝业股份有限公司薪酬与考核委员会议事规则》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。高级管理人员指公司总经 理、副总经理（含常务副总经理）、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一）按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值， 体现责任、权力、贡献、利益相一致的原则； （二）实行薪酬水平与公司目标、效益相挂钩的原则； （三）按绩效考核标准、流程体系原则； （四）激励与约束并重 ...