独立董事(签名):彭 涛 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规及《上海华峰铝业股份有限公司章程》等有关规定,我 们作为上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的独立董事,在认真审查了公司第四届董事会第五次会议相 关议案资料，并听取有关说明后,现发表独立意见如下: 《公司关于增加 2023年度日常关联交易额度预计的议案》,我 们一致认为:公司本次新增的目常关联交易额度预计,预计的主要 增加部分为原材料铝锭的购入,是根据公司目前经营实际情况进行 的合理估计,属于正常和必要的交易行为,符合公司业务发展需 要。所涉关联交易采用等价有偿、公允市价的定价制度,均遵循公 平、公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形,不会 对公司财务状况、经营成果产生不利影响，公司主要业务、收入、 利润来源对关联交易无重大依赖,不会影响上市公司的独立性。公 司关联董事回避了表决,交易公平,表决程序合法有效。因此,我 们同意董事会表决结果。 (本页无正文,为《上海华峰铝业股份有限公司独立董事关于第四 届董事会第五次会议相关事项的独立 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-028 上海华峰铝业股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、董事会会议召开情况 公司独立董事就上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。 关联董事陈国桢、You Ruojie（尤若洁）回避表决。 表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《上海华峰铝业股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股 东大会的议案》。 根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会定于近期召开公司 2023 年 年第一次临时股东大会，本次股东大会会议具体事宜如下： 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于 2023 年 9 月 7 日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第五次会议 （以下简称"本次会议"）通知，本次会议于 2023 年 9 月 18 日上午 9 点在公 司 1 号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5 名，实到董事 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-029 上海华峰铝业股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）监事会于2023年 9月7日以邮件、电话等方式向全体监事发出第四届监事会第六次会议（以下简称 "本次会议"）通知，本次会议于2023年9月18日下午1点30分在公司1号会议室以 现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，其中监事潘利军 采用通讯方式参会。本次会议由监事会主席祁洪岩女士召集和主持。董事会秘书 列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议 决议合法有效。 2023年9月19日 经与会监事审议表决，审议通过《上海华峰铝业股份有限公司关于增加2023 年度日常关联交易额度预计的议案》。同意公司新增2023年度日常关联交易额度 预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人民币13,435万元。超出 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-031 上海华峰铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 12 日 至 2023 年 10 月 12 日 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 14 点 召开地点：公司 1 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-030 上海华峰铝业股份有限公司关于 增加2023年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：公司本次新增的日常关联交易额度预 计，主要增加部分为原材料铝锭的购入，是根据公司目前经营实际情况进行的合 理估计，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要。关联交易定价公 允，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不 利影响；公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依赖，不会影响上市 公司的独立性。 一、本次新增日常关联交易基本情况 （一）本次新增日常关联交易履行的审议程序 2023年9月18日召开的公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第六次会议审议通过 了《公司关于增加2023年度日常关联交易额度预计的议案》,同意公司新增2023年度日常关联 交易额度预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人民币13,435. ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-027 上海华峰铝业股份有限公司关于控股股东、 实际控制人及平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙） 承诺不减持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 华峰集团有限公司 | 550,600,600 | 55.14% | | 平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙） | 120,000,000 | 12.02% | 二、承诺函具体内容： 1、自本承诺公告之日起6个月内（2023年9月7日至2024年3月6日），控股 股东华峰集团有限公司、实控人尤小平以及股东平阳诚朴投资合伙企业（有限 合伙）承诺不减持其持有的公司股份。 2、如在上述承诺期间因送股、公积金转增股本等产生新增股份的，对新增 股份亦遵守前述不减持承诺。 公司董事会将对控股股东上述承诺事项的履行情况持续进行监督，并按相 关法律法规及时履行信息披露义务。 特此公告。 上海华峰铝业股份有限公司董事会 2 ...

一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1786 号），上海华峰铝业股份有 限公司（以下简称"公司"或"发行人"）首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 249,630,000 股，并于 2020 年 9 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市（以下 简称"首次公开发行"）。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 4 日披露的《首次公 开发行股票上市公告书》。 国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 承接上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或"公司"）首次公开 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》等有关规定，就华峰铝业首次公开发行限售股票上市 流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及股东为华峰集 团有限公司（以下简称"华峰集团"）、平阳诚朴投资合伙企业（有限合 ...

关于首次公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 720,600,600 股。 ●本次股票上市流通总数为 720,600,600 股。 证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-026 上海华峰铝业股份有限公司 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 7 日。 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1786 号），上海华峰铝业股份有限 公司（以下简称"公司"或"发行人"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 249,630,000 股，并于 2020 年 9 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市（以下简称"首 次公开发行"）。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 4 日披露的《华峰铝业首次公 开发行股票上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及股东为华峰集团 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately CNY 4.17 billion, representing a 1.70% increase compared to the same period last year[9]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately CNY 413.11 million, a significant increase of 34.03% year-on-year[9]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately CNY 407.35 million, reflecting a 34.50% increase compared to the previous year[9]. - The net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was approximately CNY 612.05 million, a recovery from a negative cash flow of CNY 114.73 million in the same period last year[9]. - The total assets at the end of the reporting period were approximately CNY 6.50 billion, an increase of 3.46% from the end of the previous year[9]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were approximately CNY 4.05 billion, up 8.41% from the end of the previous year[9]. - The company achieved record high revenue and profit in the first half of 2023, driven by the booming electric vehicle industry and effective market expansion strategies[66]. Market and Industry Trends - The average LME spot price for aluminum in the first half of 2023 was USD 2,329 per ton, down 24.4% year-on-year[15]. - The domestic aluminum price fluctuated within a narrow range of CNY 17,500 to CNY 19,500 per ton during the same period, indicating a relatively stable market[15]. - The demand for aluminum rolled products has been significantly driven by the booming new energy vehicle industry in China, contributing to the company's growth[29]. - The average aluminum content in European passenger cars is projected to rise from 205 kg in 2022 to 237 kg by 2026, representing a growth of 15.6%[30]. Product Development and Innovation - The company has been producing stamped parts since 2019, which are primarily used in automotive cooling equipment, expanding its product offerings[16]. - The product portfolio includes advanced materials for electric vehicle batteries, such as aluminum foil for soft-pack batteries and water-cooled plates, gaining recognition from major suppliers in the industry[67]. - The company has a total of 85 authorized patents, including 32 invention patents and 53 utility model patents, indicating significant R&D achievements[44]. - The company plans to increase R&D investment to enhance the production of high-value-added aluminum products, improving profitability and competitive advantage[62]. Environmental Initiatives - The company is actively responding to the "dual carbon" goals and has achieved approximately 6 million kWh of photovoltaic power generation in the first half of 2023[54]. - The company achieved approximately 6 million kWh of solar power generation from a distributed photovoltaic project in the first half of 2023, reducing carbon emissions by over 2,400 tons[150]. - The company received the national-level green factory honor during the reporting period, while the Chongqing company is preparing for the national green factory application[150]. - The company has implemented measures to improve dust removal efficiency and reduce pollutant emissions through upgrades and modifications to environmental protection facilities[150]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents to minimize environmental damage and property loss[140]. - The company’s wastewater is treated at local designated industrial wastewater treatment plants, ensuring compliance with environmental regulations[138]. - The company has reported no instances of exceeding pollution discharge standards during the reporting period[135]. Supply Chain and Procurement - The company has established long-term procurement agreements with several reputable aluminum ingot suppliers, ensuring stable raw material supply channels[32]. - The company is focused on optimizing its supply chain and inventory management to ensure flexibility and responsiveness during peak production periods[63]. - The Chongqing base benefits from favorable industry policies and a mature supply chain, supporting the company's growth in the central and western markets of China[64]. Shareholder and Corporate Governance - The controlling shareholder, Huafeng Group, and actual controller, You Xiaoping, committed not to transfer or entrust the management of their shares for 36 months from the date of the company's stock listing[154]. - The company has committed to maintaining the independence of the issuer in terms of assets, personnel, finance, business, and organization, avoiding significant related party transactions[84]. - The company has established a framework for investigating related party transactions, which includes forming an independent investigation team within 2 trading days of raising objections[88]. - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve transfer plans for the reporting period[131]. - The company plans to issue no more than 24,963,000 shares, raising a net amount not exceeding 885.183 million yuan, which will significantly increase its share capital and net asset scale[132]. Risk Management - The company has faced potential risks related to investment project approvals and market conditions that may affect project implementation and expected returns[103]. - The company's foreign sales account for approximately one-third of its main business revenue, exposing it to exchange rate risks due to fluctuations in the RMB[102]. - The company has implemented various strategies to manage exchange rate risks, including foreign currency forward contracts and options[102].

上海华峰铝业股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第四次会议 相关事项的事前认可意见 上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")拟将公司关 于增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项提交于第四届董事会第 四次会议审议。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规及《上海华峰铝业股份有限公司章程》等有关规 定,我们作为公司独立董事,在认真审查相关议案资料和了解情况 后，现发表事前认可意见如下： 公司此次新增的日常关联交易额度预计是根据日常生产经营活 动实际需要进行的合理估计,属于正常和必要的交易行为,符合公 司业务发展需要。有关协议所确定的条款公允、合理,关联交易双 方参照行业价格、市场价格进行协商定价,定价客观、公允,不会 对公司的独立性造成影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损 害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情况。因此,我们同意 将该事项提交公司第四届董事会第四次会议进行审议,关联董事应 回避表决。 (本页无正文,为《上海华峰铝业股份有限公司独立董事关于 第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》之签署页 ) ...