2023年,挑战与成长并存。国际全球化与反全球化拉锯战持续上演,地 区冲突、局部战争引发新一轮危机;国内,中国经济在曲折中复苏前行,科 技创新驱动新能源、人工智能、先进制造等产业不断升级选代。 面对宏观经济环境的复杂性和不确定性,上海华峰铝业股份有限公司经 营管理团队在董事会领导下,真抓实干、奋力拼搏,较好实现2023年既定目 标,再创公司营收、利润最高水平,一步一脚印,为十四五战略规划的实现 提供坚实保障。 报告期内,公司实现营业总收入9,290,944,494.06元,较上年同期增长 8.73%;实现归属于上市公司股东的净利润899,201,548.76元,较上年同期增 长 35. 06%; 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 876,874,704. 46元,较上年同期增长35. 88%。财务状况良好,报告期末公司 总资产7,183,130,857.47元,较报告期初增长14.29%;归属于上市公司股东 的所有者权益4,524,458,860.70元,较报告期初增长21.22%。 报告期内,公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-002 上海华峰铝业股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告编制和审核的程序符合法 律、法规的相关规定。 《公司 2023 年年度报告全文》及其摘要详见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露。 表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于 2024 年 4 月 12 日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第八次会 议（以下简称"本次会议"）的通知和材料，本次会议于 2024 年 4 月 25 日上 午 9 点 30 分在公司 1 号会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应到董 事 5 名，实到董事 5 名，其中董事尤若洁（You Ruojie）、独立董事彭涛、 独立董事王刚采用通讯方式参会。本次会议由董事 ...

公司代码：601702 公司简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海华峰铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码:601702 证券简称:华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")监 事会按照中国证监会有关规定,勤勉尽责地履行了《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规 以及《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定和要求,本着 对全体股东负责的态度,认真履行监督职责。报告期内,监事会共 召开6次监事会会议,列席了董事会会议和股东大会,认真听取了 公司在公司经营、资本运作等方面的情况,参与了公司重大事项的 决策,对公司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监 督,切实维护公司及股东特别是中小股东的权益,促进公司的规范 化运作。 现将2023年度监事会工作汇报如下: 份有限公司2023年第三季度报告》议案。 一、2023年度监事会工作情况 报告期内,公司监事会通过现场及通讯方式召开6次监事会会 议,会议审议具体事项如下: 2023年2月9日,公司召开第四届监事会第二次会议,应出席监 事3名,实际出席监事3名。会议审议并通过了《关于使用部分闲置 自有资金进行现金管理的议案》、《关于开展期货套期保值业务 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | | --- | --- | | 被保荐公司名称 | 上海华峰铝业股份有限公司 | | 保荐代表人姓名 | 王俊虎、倪霆 | 一、持续督导工作概述 1 | 序号 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 国泰君安已建立健全的持续 | | | | 督导工作制度并有效执行， | | | | 根据实际情况制定持续督导 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划和实施方案，开展持续 | | | | 督导工作 | | 2 | 根据上海证券交易所相关规定，在持续督导工作 | 国泰君安已与公司签订保荐 协议，该协议已明确了双方 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 | 在持续督导期间的权利义务 | | | 报上海证券交易所备案 | | | | 持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市公司 | 本持续督导期内， ...

重要内容提示： 交易目的：以生产经营为基础，借助期货市场的价格风险对冲功能，利用套期保 值工具规避现货交易中材料价格大幅波动风险对公司经营业绩造成的影响。 交易种类：本次拟开展的期货套期保值业务仅限于公司生产经营相关的原材料品 种，主要为铝锭。 证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-009 上海华峰铝业股份有限公司 关于2024年继续开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 交易金额：保证金余额不超过人民币2.5亿元（不含标准仓单交割占用的保证金 规模），任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元，前述额度在有效期内可循环 滚动使用。 履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八 次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司及控股子公司开展期货套期保值业务，以合法、谨慎、安全 和有效为原则，不以套利、投机为目的，但进行期货套期保值交易仍可能存在价格波 动风险、资金风险、内部控制风险、技术风险等。敬请广大投资者注意投资风险 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-003 上海华峰铝业股份有限公司关于 2023年度利润分配预案的公告 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度实现归属于上市公司股 东的净利润为899,201,548.76元。经董事会决议，公司 2023年度拟以实施权益分 派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.20元（含税）。截至 2023年 12月31 日， 公司总股本998,530,600股，以此计算合计拟派发现金红利199,706,120.00元（含 税）。本年度公司现金分红比例为22.21%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.20元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 ...

上海华峰铝业股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司期货套期保值业务的管理，有效防范和控制交易风险， 规范套期保值业务相关工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约为交易标的的交易 活动，公司从事套期保值业务，是指为管理价格风险、利率风险、信 用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货交易的活动。公 司从事套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关的产品、 原材料，且原则上应当控制期货在种类、规模及期限上与需管理的风 险敞口相匹配。用于套期保值的期货与需管理的相关风险敞口应当存 在相互风险对冲的经济关系，使得期货与相关风险敞口的价值因面临 相同的风险因素而发生方向相反的变动。 第三条 本制度所述套期保值业务主要包括以下类型的交易活动： (一)对已持有的现货库存进行卖出套期保值； (二)对已签订 ...

上海华峰铝业股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公 司"）的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维 护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和 国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可 比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审 议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股 东大会独立履行审核职责。 第二章 ...

证券代码:601702 立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"立 信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业务,新 证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末,立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10.730 名，签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师 693 名。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 1、年审期间出具报告总体情况。 立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的 要求,对公司 2023年度财务报表及 2023年 12月 31 日的财务 报告内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留意见审 计报告,同时对公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况执行了相关工作，并出具了专项报告。 证券简称:华峰铝业 董事会审计委员会 2023年对会计师事 ...