上海华峰铝业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海华峰铝业股份有限公司（以下称"本公司" 或"公司"）薪酬与考核工作制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海华峰铝业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"） 及其他有关规定，董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。主任委员（召集人）如不再担任公司 独立董事，则自动失去召 ...

上海华峰铝业股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 (2025 年 11 月修订) 第一章 总则 第一条 为了规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司 "）及下属 子公司外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的 管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上交所 股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海华峰铝业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》 "）等有关规定，结合公司实际情况，特制定《外 汇衍生品交易业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差 价结算；只可采用无担保、无抵押的信用交易。本制度所称外汇衍生品交易是指 满足正常生产经营需要，在银行办理的锁定成本、规避和防范汇率、利率风险的 外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率 期权、结构性远期等。 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第三条 公司进 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事、高级管理人员及其他相关主体对外发布信息行为规范 (2025年11月修订) 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关主体应当遵守公司信息披露 相关制度要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他相关主体对外宣传文件发布的申请 、审核、发布流程为：需对外发出的文件应向董事会秘书办公室提交，经董事会 秘书审核确认后发布。 第七条 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人和授权发言人，公司董事 长为投资者关系管理工作第一责任人。公司董事、总经理及其他高级管理人员应 积极参加重大投资者关系活动。未经董事会授权，公司其他董事、高级管理人员 及其他相关主体和员工不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经 公开披露过的信息。 第八条 董事、高级管理人员及其他相关主体通过业绩说明会、分析师会议 、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何 机构和个人进行沟通，不得提供任何未公开信息。 第九条 董事、高级管理人员及其他相关主体不得以新闻发布或答记者问等 任何形式对外披露公司应披露但尚未披露的定期报告、临时公告内 ...

公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同上市公司 提供担保，应当遵守本节相关规定。 上海华峰铝业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指 引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及公司章程等有关法律 法规和规章制度的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上海证券交易所 股票上市规则》应当提交上市公司股东会审议的担保事项除外。 第四条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保；"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2025-040 上海华峰铝业股份有限公司 关于取消监事会、增加董事会席位、修订《公司章程》、 修订和制定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 11 月 12 日，上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或 "公司"）召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于取消监事会、增加 董事会席位、修订<公司章程>的议案》以及《关于修订和制定部分公司治理制度的 议案》，同日召开第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消监事会、增 加董事会席位、修订<公司章程>的议案》。具体情况如下： 一、取消监事会情况 为进一步完善公司治理结构，落实中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）关于上市公司内部监督机构调整的相关要求，根据《中华人民共和国公 司法》、中国证监会颁布的《上市公司章程指引（2025 年修订）》等相关规定，公 司拟不再设置监事会，同时，明确由审计委员会承接《公司法》赋予监事会的核心 监督职权。公司《监事会议事 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人彭涛,已充分了解并同意由提名人上海华峰铝业股份有 限公司董事会提名为上海华峰铝业股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任上海华峰铝业股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上经济、会计 (高级会计师、注册会计师)、管理或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 · 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2025-041 上海华峰铝业股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司拟 进行董事会换届选举。现将有关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 1 二、其他说明 公司董事会提名委员会已对第五届董事会董事候选人的任职资格进行了审查， 上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格 的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受 到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定 不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经 历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独 立董事任职资格及独立性 ...

上海华峰铝业股份有限公司 未来三年（2025-2027 年度）股东回报规划 为进一步规范和完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或 "公司"）利润分配政策和监督机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，保 护投资者的合法权益，便于投资者形成稳定的回报预期，根据中国证监会《上市 公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》相关文件要求及公司章程等相关规 定，公司董事会制订了《未来三年（2025-2027 年度）股东回报规划》（以下简 称"本规划"），具体内容如下： 一、本规划考虑的因素 公司着眼于长远可持续发展，在综合分析公司经营发展实际、股东要求和意 愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、 现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等 情况，平衡股东的短期利益和长期利益的基础上制订本规划，旨在建立对投资者 持续、稳定、科学的回报规划与机制，对股利分配做出制度性安排，并藉此保持 公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制订原则 1、公司实行积极、连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投 资者的合理投资回报，同时兼顾公司的长远利益 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华峰铝业股份有限公司董事会,现提名彭涛先生 为上海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上 海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与上海华峰铝业股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上经济、会计(注 册会计师、高级会计师)、管理或者其他履行独立董事职责所必 需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华峰铝业股份有限公司董事会,现提名万振华为 上海华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海 华峰铝业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与上海华峰铝业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上经济管理或者 其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中 ...