上海华峰铝业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海华峰铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：601702 公司简称：华峰铝业 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司及控股子公司开展的期货交易是以生产经营为基础，目的是借助 期货市场的价格风险对冲功能，利用套期保值工具规避现货交易中材料价 格大幅波动风险对公司经营业绩造成的影响，不进行单纯以盈利为目的的 投机和套利交易。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应大宗商品套期保值 业务、外汇套期保值业务经营资格的金融机构，境外具备相应交易资质的 金融机构。 （五）交易期限 （一）交易金额 公司及控股子公司开展期货套期保值业务，占用的保证金最高额度不 超过人民币2.5亿元（不含标准仓单交割占用的保证金规模），任一交易日 持有的最高合约价值不超人民币8亿元，在上述额度内，可循环滚动使用。 （二）资金来源 资金来源为公司自有资金、债务融资以及公司通过法律法规允许的其 他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 （三）交易品种 拟开展的商品期货套期保值业务的品种限于公司生产经营相关的原材 料品种，主要为铝锭。 （四）交易场所 投资有效期为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 （六）授权事项 董事会根据公司 ...

关于上海华峰铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 委托单位：上海华峰铝业股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 力信会 | 上海华峰铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024 年度 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 华峰铝业公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监 会公告〔2022〕26 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号 -- 业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是华峰铝业公司管理层的 责任。我们将汇总表所载信息与我们审计华峰铝业公司 2024 年度财 务报表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进 行了核对,没有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解华峰铝业公司 2024 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况,汇总表应当与已审计 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2025-016 上海华峰铝业股份有限公司 关于续聘公司2025年度审计机构 并议定2024年度审计费用的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。 立信2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券 业务收入17.65亿元。 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2025年4月18日，上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于续聘公司2025年度审计 机构并议定2024年度审计费用的议案》，拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合 伙)为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构。 上述议案将提交公司2024年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2024 年度年报审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》,公司对立信 2024年审计过程中的履职情 况进行评估。具体情况如下: 一、会计师事务所资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 简介:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立 信")由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建,1986 年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信 是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券 法实施前具有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已 向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。 立信 2024 年业务收入(未经审计) 50.01 亿元,其中审计 业务收入 35. 16 亿元,证券业务收入 17. 65 亿元。 2024 年度立信为 693 家上市公 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的不断 扩大，汇率波动对公司经营业绩的影响也日益增大。为了降低外汇市场的 风险，减少汇率波动对公司利润的影响，实现稳健经营，公司及控股子公 司拟选择适合的市场时机开展外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生 品交易业务将遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以规避和防范汇率风 险为目的，不以投机为目的，不做套利性操作。所有外汇衍生品交易将以 正常跨境业务为基础，资金使用安排合理，不影响公司主营业务的发展， 有利于满足公司日常经营需求。 二、开展外汇衍生品业务的基本情况 （一）交易金额 公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，在任一交易日所持 有的最高合约价值不超过5亿元人民币（或等值外币）。在上述额度内， 资金可循环滚动使用。 （二）资金来源 公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务主要是占用银行的授信额 度操作，若使用保证金操作，则投入的保证金资金来源为自有资金、债务 融资以及公司通过法律法规允许的其他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 （三）交易品种 公司及控股子公司开 ...

结合公司独立董事彭涛先生及王刚先生提交的《独立董事关 于 2024 年度独立性情况的自查报告》,公司董事会根据法规要求 对上述2名独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事彭涛先生和王刚先生的独立性自查报告以及 年度履职情况,上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会 关系未在公司或公司附属企业任职,未在公司主要股东及其附属 企业任职,未与公司存在重大的持股关系,与公司以及主要股东 之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等 服务关系。 上海华峰铝业股份有限公司董事会 关于 2024 年度独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的相关规定,独立董 事应当每年对独立性情况进行自查,并将自查情况提交董事会。 董事会应每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见。 综上,公司全体独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判 断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事 的任职资格及独立性的要求。 上海华峰铝儿 有限公司庫 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2025-021 上海华峰铝业股份有限公司关于2025年度 使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、现金管理概况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率和效益，在不影响公司主营业务正常开展，确保公司经营资 金需求的前提下，公司及控股子公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，为公司和股 东获取更多的资金收益。 （二）投资金额 投资种类：安全性高、流动性好、风险等级低的金融产品，包括但不限于理财 产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、收益凭证 等。 投资金额：不超过人民币7亿元（含7亿元），在该额度内，资金可循环滚动 使用； 已履行的审议程序：上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公 司"）于2025年4月18日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十 三次会议，审议通过了《公司关于2025年度使用部分闲置自有资金进行现 金管理的议案》。 特别风险提示：尽管公司本次现金管理 ...

证券代码:601702 证券简称:华峰铝业 2024年度监事会工作报告 2024年度,上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")监 事会按照中国证监会有关规定,勤勉尽责地履行了《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规章制度的规定, 本着对股东负责的精神和对公司持续、健康发展的高度责任感,以 积极、务实和审慎的态度,认真履行忠实勤勉义务,对公司生产经 营活动、财务状况及董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督, 在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等方面发挥了 应有的作用。 现将2024年度监事会工作汇报如下: 一、2024年度监事会工作情况 报告期内,公司监事会通过现场及通讯方式召开3次监事会会 议,会议审议具体事项如下: 2024年4月25日,公司召开第四届监事会第八次会议,应出席 监事3名,实际出席监事3名。会议审议并通过了《公司2023年年度 报告全文及其摘要》、《公司2023年度监事会工作报告》、《公司 2023年度内部控制评价报告》、《公司2023年度财务决算报告及 2024年度预算报告》、《关于<公司2023年度利润分配预案>的议 案》、《关于2023年度公司监事薪 ...