宁波建工股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职情况报告 根据《上海证券交易股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及公司《董事会审计委员会工作制度》的有关 规定,宁波建工董事会审计委员会现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会的基本情况 公司第六届董事会审计委员会成员为:独立董事黄惠琴女士、独立董事 张叶艺先生、董事方欧杰先生,由独立董事黄惠琴女士担任主任委员。 二、2023年董事会审计委员会召开会议情况 2023年,公司审计委员会共召开了五次会议,全体委员出席了全部会议。 (一) 2023年1月12日公司审计委员会召开了委员会会议,审阅了公司 年度审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计团队出具的年度审计 计划,会议认可大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度审计计划, 对大信会计师事务所(特殊普通合伙)年报审计进度及人员配备提出了要求, 要求以专业的水平、高效的流程完成公司2022年度报告审计工作。 (二) 2023年4月14日公司审计委员会召开了委员会会议,审议了大信 会计师事务所(特殊普通合伙)编制的审计报告、公司年度报告及摘要、公 ...

宁波建工股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会的独立监督职能，提高董事 会监督的专业化水平，规范公司的内部控制，提高公司外部审计的独立性和公司 管理的透明度，保护股东利益，提高公司价值。根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《宁波建工股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等 有关规定，制订本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中三分之二的委员必须为公司 独立董事，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，且独 立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。非独立董事委员同样应具有财务、 会计、审计或相关专业知识或工作背景。审计委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任。主任委员应为会计 专业人士，由委员会全体委员过半数选举产生，并报请董事会批准。审计委员会 主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加有关上市公司独立董事培训并取得证券交易所认 可的相关培训证明材料。本人承诺在本次提名后,参加上海证券交易 所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; 宁波建工股份有限公司独立董事候选人声明 本人谢伟民,已充分了解并同意由提名人宁波交通投资集团有限 公司提名为宁波建工股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声 明如下: (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-020 宁波建工股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 重要内容提示： 公司本次会计政策变更是根据财政部修订的相关会计准则作 出的相应调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 一、本次会计政策变更概述 1.财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号，以下简称"解释第 16 号"），其中"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2.财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号，以下简称"解释第 17 号"），其中对"关 于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"的解释内容自 2024 年 1 月 1 日起 施行。 根据上述通知要求，公司进行会计政策变更，自企业会计准则解 释规定的起始日期执行上述新会计政策。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-011 宁波建工股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第八次 会议于 2024 年 4 月 2 日发出会议通知，于 2024 年 4 月 12 日以现场方 式召开。本次会议应参加董事 11 名，出席 11 名，会议由公司董事长周 孝棠主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 1 全体董事以现场方式出席会议并表决。 是否有董事投反对或弃权票：否。 本次董事会议案全部获得通过。 二、董事会会议审议情况 （一）关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 本议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）关于公司2023年度总经理工作报告的议案 本议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （三）关于公司2023年度报告及其 ...

经核查公司上述独立董事的任职经历以及相关自查文件,该人员 未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。综上, 公司上述独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规以及公司内 部制度中对独立董事独立性的相关要求。 宁波建工股份有限公司董事会 2024年4月12日 宁波建工股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等要求,宁波建工股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司在任独立董事梅晓鹏先生、张叶艺先生、蔡先风先生、 黄惠琴女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 编号：2024-019 宁波建工股份有限公司 关于公司注册发行超短期融资券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 为进一步拓宽公司融资渠道、优化融资结构，降低融资成本，并及 时满足公司经营发展的资金需求，公司于2024年4月12日召开第六届董事 会第八次会议，审议通过《关于公司注册发行超短期融资券的议案》。公 司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币20亿 元的超短期融资券。 1 5、担保方式：由宁波交通投资集团有限公司提供连带责任保证担保。 6、决议有效期：经股东大会审议通过后，在注册有效期内持续有效。 一、发行方案（最终方案以中国银行间市场交易商协会的注册通知 书为准）： 1、发行规模：总额不超过人民币20亿元（含），注册有效期内一次 性或分期发行，每期发行规模视市场情况及公司资金需求确定。 2、发行期限：期限不超过270天（含），具体发行期限将根据公司的 资金需求以及市场情况确定。 3、发行利率：根据各期发行时的市场情况，以簿记建档的结果确定 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-022 宁波建工股份有限公司 关于补选公司第六届董事会独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 附：相关人员简历 谢伟民：男，1962 年 8 月出生，大学本科，正高级工程师，中共 党员。现任宁波高质量产业发展研究院院长。曾任宁波市建设开发公 司工程师、设计室主任、总经理助理、副总经理；宁波开发投资集团 有限公司工程部经理；宁波市工程建设监理有限公司总经理；宁波国 际投资咨询有限公司总经理、董事长。 根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，公司控股股 东宁波交通投资集团有限公司提名谢伟民先生为公司第六届董事会 独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满 之日止。经公司第六届董事会提名委员会审查，谢伟民先生符合《公 司法》《公司章程》等关于独立董事任职资格条件的要求。公司于2024 年4月12日召开的第六届董事会第八次会议审议通过了《关于补选公 司第六届董事会独立董事的议案》，公司董事会同意将该议案提交公 司股东 ...

鉴于公司拟调整公司董事会人数，同时，根据最新《上市公司章程 指引（2023）》的修订要求，公司章程增加了中期分红的相关规定，现结 合公司管理实际，公司拟对《公司章程》进行修改，具体修改内容如下： 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-021 宁波建工股份有限公司 关于调整公司董事会成员人数并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 为进一步提高公司董事会科学决策能力、优化公司治理、提升管控 绩效，公司拟调整董事会成员人数，将公司董事会成员人数由 11 名调整 到 9 名，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。 本次《公司章程》的修订尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 宁波建工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 | 序 号 | 修订前 | 修订后（修订内容为加粗部分） | | --- | --- | --- | | | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在 | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在 | | | 事实发生之日起 2 个月以内召开临时股 ...

宁波建工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (梅晓鹏) 本人作为宁波建工股份有限公司(以下简称"宁波建工")的独立董事, 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一 一规范运作》等法律、法规、规范性文件和《宁波建工股份有限公司公司章 程》、《宁波建工股份有限公司独立董事工作制度》的规定,以客观、公正、 独立为原则,忠实勤勉地履行相应职责。履职期间,积极出席宁波建工相关 会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项客观、公正地发表了事前 意见及独立意见,切实发挥独立董事的作用,切实维护和保障全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 梅晓鹏:男,1962年 5 月出生,中共党员,本科毕业于清华大学建筑 结构专业,高级经济师。现任贵州省榕江县人民政府乡村振兴总顾问、清华 大学江西校友会执行会长、宁波建工股份有限公司独立董事。曾任甘肃省委 宣传部部长秘书、润地置业股份有限公司发展部副总经理、诚志股份有限公 司企划中心总经 ...