浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 公司审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，全部成员均具有能 够胜任审计委员工作职责的专业知识和商业经验，且均不在公司担任高级管理人 员，其中主任委员为具有会计专业资格的独立董事担任。 一、审计委员会基本情况 2023 年度，浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"），严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等制度的相关要求，勤勉尽责地履行了审计委员 会的工作职责。现将 2023 年度履职情况向董事会汇报如下： 二、审计委员会履职情况 （2）指导公司内部审计工作 报告期内，审计委员会认真审阅公司年度内部审计工作计划，并听取公司季 度内审工作情况，督促公司内部审计工作实施，对内部审计工作提出了指导性意 见。审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够 有效运作。 2023 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲自出席了会议， 包括对聘请审计机构 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规、规 范性文件和公司制度的规定和要求，及时了解公司经营情况，积极参加相关会议， 认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独立董事 的作用，在促进公司规范运作，维护公司及股东，尤其是中小股东合法权益等方 面做出了积极努力。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事简介 潘志彦先生，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。2002 年 9 月至今，任浙江工业大学教授；2007 年 4 月至今，任杭州达 济环境工程有限公司执行董事；2015 年 4 月至 2020 年 1 月 15 日，任杭州公大 环境工程有限公司董事；2011 年 11 月至今，任杭州格物环境工程有限公司执行 董事、 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aca.org.gr/_bl/_ _ 立信会计师事 (特丹将面传 文 4 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 募集资金置换专项鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZF10471 号 浙江鼎龙科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的浙江鼎龙科技股份有限公司(以下简称 "贵公司")管理层编制的截至 2023年 12 月 31 日止《关于以募集资 金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项说明》 (以下简称"专项说明")进行专项鉴证。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号 -- 规范运作》等文件的规定要求编制专项说明是贵公司 管理层的责任。这种责任包括提供真实、合法、宗整的鉴证资料,设 计、实施和维护与专项说明编制相关的内控制度,保证专项说明的真 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项 报告： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1777 号《关于同意浙江鼎龙科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》文核准，公司向社会公开发行人民币普通股 （A 股）58,880,000 股，每股发行价为人民币 16.80 元，共募集资金人民币 989,184,000.00 元，扣除发行费用 121,434,164.81 元（不含增值税），募集资金净 额为人民币 867,749,835.19 元，本次发行的保荐机构（主承销商）安信证券股份有 限公司（现更名为：国投证券股份有限公司，下同）已将扣除未支付的保荐承销费 （不含增值税）人民币 87,048,192.00 ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-024 浙江鼎龙科技股份有限公司 关于完成工商登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注册资本：贰亿叁仟伍佰伍拾贰万元整 成立日期：2007年05月11日 类型：其他股份有限公司（上市） 住所：萧山区临江工厂园区 经营范围：许可项目：危险化学品经营；危险化学品生产（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营话动，具体经营项目以审批结果为准）。 一般项目：货物进出口；化工产品生产（不含许可类化工产品）；合成材料制造 （不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造 （不含危险化学品）；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动）。 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修 订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司在上海证券交易 所网站（www ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-020 浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 176,650,495 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.0045 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长孙斯薇女士主持。本次会议采用现场投票和 网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司 法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 26 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市上城区迪凯·城星国际 A 座 17 楼多功能厅 (三) 出 ...

上海市锦天城律师事务所 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：浙江鼎龙科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江鼎龙科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律、法 规、规章和其他规范性文件以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-022 浙江鼎龙科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一次会议 于 2024 年 2 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。经全体董事一致同 意，本次会议豁免通知时限要求，会议通知于公司 2024 年第一次临时股东大会 选举产生第二届董事会成员后，以电话或口头方式通知全体董事。本次会议应出 席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由半数以上董事共同推举董事孙斯薇女士 主持，公司高级管理人员和监事列席。本次会议的召集、召开和表决程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 第二届董事会第一次会议决议公告 1、审议《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》 鉴于公司第二届董事会成员已经产生，经认真考察，认为孙斯薇女士具备当 选为公司董事长的条件，选举孙斯薇女士为公司第二届董事会董事长，任期为三 年， ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-023 浙江鼎龙科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。 三、备查文件 1、公司第二届监事会第一次会议决议。 特此公告。 浙江鼎龙科技股份有限公司监事会 2024 年 2 月 27 日 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议 于 2024 年 2 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。经全体监事一致同 意，本次会议豁免通知时限要求，会议通知于公司 2024 年第一次临时股东大会 选举产生第二届监事会成员后，以电话或口头方式通知全体监事。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人，由半数以上监事共同推举 主持。本次会议的 召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议《关于选举公司第二届监事会监事会主席的 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 关于职工代表大会选举职工代表监事的决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-021 2024 年 2 月 27 日 附件：刘文峰简历 刘文峰先生，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2004 年 7 月至 2014 年 12 月，历任浙江鼎龙化工有限公司技术员、车间主任； 2015 年 1 月 2020 年 11 月，历任公司车间主任、研发员；2020 年 11 月至今，任 公司研发员。 截至本公告披露日，刘文峰先生通过杭州鼎越企业管理咨询合伙企业（有限 合伙）间接持有公司 0.1061%的股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、 实际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》3.2.2 所列情形。 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期已届满， 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2024 ...