山东华鹏玻璃股份有限公司 对外投资管理制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范本公司项目投资运作和管理，避免投资决策失误，有效地 规避和化解投资风险，提高投资经济效益，保证投资资金的安全和有效增值，根 据《公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等有关法律、法 规及《公司章程》规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，包括： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司本部经营性项目及资产投资； （五）证券投资； （六）其他投资。 第三条 公司投资应遵循国家法律法规符合国家有关产业政策要求，规模适 度，符合公司发展战略规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司 产业结构，提高核心竞争力。 第四条 本制度适用于山东华鹏玻璃股份有限公司及其全资子公司和控股 子公司（以下简称各单位）。 第二章 投资项目管理组织机构 第五条 对外投资实行专业管理和逐级审批制度，公司董事会及股东会是各 类投资活动的决策机构， ...

山 山东华鹏玻璃股份有限公司 内部审计制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第一章 总则 （二）提高公司经营的效率和效果； 第一条 为加强山东华鹏玻璃股份有限公司及其控股公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本 公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的 ...

第一章 总则 第一条 为规范公司交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》和公司章程，制定本制度。 山东华鹏玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易应遵循 公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得损害公司、全体股东特别是中小股东 的权益。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 山东华鹏玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1、直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公 司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； 4、持有公司百分之五以上股份的法人（或者 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为完善山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《上市公司治理准 则》以及《山东华鹏玻璃股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照《公司 法》《独立董事管理办法》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 山东华鹏玻璃股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上交所股票上市规则》）、公司上市地监管法规、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范 运作》）、《山东华鹏玻璃股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定，山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应过半数。 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员应当具备胜 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事专门会议制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《山东华鹏玻璃股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据独立董事职责和工作需要召开独立董事专门会议，原则上 应当于会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急， 需要尽快召开独立董事专门会议，经全体独立董事一致同意，可免除前述通知期 限要求。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式或现场与通讯相结合的方 式召开；半数以上独 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 投资者关系管理工作制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东华鹏玻璃股份有限公司 (以下简称"公司")与投资者之间 的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场健康 稳定发展，根据《公司法》《证券法》等法律、法规、中国证监会相关规定和《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规 范运作》《公司章程》等规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，树 立公司良好的资本市场形象，实现公司价值和股东利益最大化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 对外担保管理制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，包括公司的子、分公司或分支机构未 经公司董事会或股东会批准，不得以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他 类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，严 格控制担保风险。 第六条 除对公司所属子公司提供担保外，公司对外担保必须要求对方提供 反担保，反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第七条 公司董事会办公室为公司担保行为的职能管理部门，公司财务部、 办公室分别按照部门职责对对外担保事项进行专业管理。 第二章 担保对象的 ...

山东华鹏玻璃股份有限公司 舆情管理制度 山东华鹏玻璃股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股价、 商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护公司和投资者的利益，根据《上 海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息； （五）主管部门预警、督办的敏感舆情信息。 第二章 重大信息的范围 第三条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情领导小组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 各部门、各分子公司负责人组成。舆情领导小组下设办公室，设在公司证券部。 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 第四条 舆情领导小组是公司应对各类舆情处 ...

第一章 总 则 第一条 为完善山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公 司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，确保资金使用安 全，维护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《山东华鹏玻璃股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、行政法规和规范性文件的规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、 审慎决策，着力提高公司盈利能力。公司董事会应当对募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和 盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 山东华鹏玻璃股份有限公司 募集资金管理制度 ...