北京市中伦律师事务所 关于胜华新材料集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（五） 二〇二四年四月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于胜华新材料集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（五） 致：胜华新材料集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）依法接受委托，担任胜华新材 料集团股份有限公司（以下简称"发行人"或"胜华新材"或"公司"）向特定 对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问，为发行人本次发 行提供法律服务并出具法律意见。 根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规 ...

向特定对象发行股票的 关于胜华新材料集团股份有限公司 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 12 月 18 日出具的"上证上审（再融资）〔2023〕774 号"《关 于胜华新材料集团股份有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》 （以下简称"落实函"）已收悉。胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"胜 华新材""公司"或"发行人"）与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （以下简称"申万宏源承销保荐""保荐机构"或"保荐人"）、北京市中伦律师 事务所（以下简称"发行人律师"或"律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"发行人会计师"或"会计师"）对落实函所列问题进行了逐项落 实、核查，现回复如下，请予审核。 除另有说明外，本回复报告中的简称或名词的释义与《胜华新材料集团股份 有限公司向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中的含义 相同。 | 落实函所列的问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 落实函所列问题的回复 | 宋体 | | 对募集说明书的修订、补充 | 楷体（加粗） | | 对第一次问询回复的修订、补充 | 楷体（加粗） | 审核中心意见落 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 - 1 - 中的商品价格风险为目的，不得进行以投机为目的的交易； （三）期货套期保值业务的品种限于公司生产经营所需的 原材料； （四）公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货 交易数量，期货持仓量不超过套期保值的现货量； （五）期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配， 签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超 出现货合同点价的时间（保持相对同步）； 第一章 总 则 第一条 为规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的期货套期保值业务，加强对套期保值业务的管 理，健全和完善公司内控管理机制，维护公司及股东利益，确 保公司资产安全，充分发挥套期保值在公司生产经营中规避价 格风险的功能，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称"期货套期保值业务"是指：公司以规 避生产经营中使用的主要原材料价格波动所产生的风险为目 的，结合销售和生产采购计划， ...

证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临 2024-059 石大胜华新材料集团股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （二）本次董事会会议于 2024 年 8 月 10 日以邮件、电话方式向公司董事会 全体董事发出第八届董事会第七次会议通知和材料。 （三）本次董事会会议于 2024 年 8 月 14 日以现场结合通讯表决方式在山东 省东营市垦利区同兴路 198 号石大胜华办公楼 A325 室召开。 （四）本次董事会应出席的董事 9 人，实际参与表决的董事 9 人。 （五）本次董事会会议由董事长郭天明先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》，该 议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 具体内容详见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 法定代表人授权管理办法 第三条 公司法务部门是公司法定代表人授权委托的归口管 理部门。主要职责包括： （一）制定与调整授权委托管理相关制度，组织有关部门拟 定授权委托方案，对授权委托内容进行初步审查； （二）具体办理职务授权及临时授权委托事宜、制定各类授 权委托书； 1 （三）规范授权委托管理，对授权委托书等授权有关的文书 进行登记、使用、保管、归档； 第一章 总则 第一条 目的 为规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称 "集 团"或"公司"）对外职务行为，保障集团的合法权益，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《石大胜华新 材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 以及公司《董事会授权管理制度》《合同管理办法》《经济责任 追究管理办法》等的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 定义 本办法所称法定代表人授权委托是指：公司法定代表人授权 委托公司相关负责人在授权范围内以公司或法定代表人的名义 行使职权或办理公司有关事务的行为。 本办法所称的法定代表人授权委托书是指：由公司统一制作， 经法定代表人签发，受托人在授权委托范围内办理指定 ...

关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 8 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：山东省东营市垦利区同兴路 198 号石大胜华办公楼 A402 室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：2024-062 石大胜华新材料集团股份有限公司 股东大会召开日期：2024年8月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 30 日 至 2024 年 8 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临 2024-061 石大胜华新材料集团股份有限公司 关于公司及子公司开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为降低生产经 营相关原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定， 公司及子公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机在境内经 监管机构批准、具有相应业务资质，并满足公司套期保值业务条件的场内交易场 所开展商品期货套期保值业务。公司及子公司开展商品期货套期保值业务的期货 品种仅限于与公司生产经营有直接关系的碳酸锂期货品种，开展套期保值业务的 保证金金额上限不超过人民币 2400 万元或等值其他外币金额，任一交易日持有 的最高合约价值不超过人民币 1 亿元或等值其他外币金额。资金来源为公司及子 公司自筹资金。 ● 已履行及拟履行的审议程序：该事项已经公司第八届董事会第七次会议、 第八届监事会第四次会议审议通过，尚需提交公司股东大 ...

证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临 2024-060 石大胜华新材料集团股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （三）本次监事会会议于 2024 年 8 月 14 日以通讯表决方式在山东省东营市 垦利区同兴路 198 号石大胜华办公楼 A326 室召开。 （四）本次监事会应出席的监事 3 人，实际参与表决的监事 3 人。 （五）本次监事会会议由监事会主席高建宏先生主持。 二、监事会会议审议情况 （一）通过《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》，该议案需 提交公司股东大会审议。 表决情况： 3 票赞成， 0 票弃权， 0 票反对。 （二）本次监事会会议于 2024 年 8 月 10 日以邮件、电话方式向公司监事会 全体监事发出第八届监事会第四次会议通知和材料。 （二）通过《关于<石大胜华期货套期保值业务管理制度>的议案》 表决 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）为降低 生产经营相关原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营 业绩持续、稳定，公司及子公司拟利用期货工具的避险保值功能，根 据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务，有效降低原材料市 场价格波动风险，保障公司主营业务稳步发展。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 1、交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产 经营有直接关系的碳酸锂期货品种。 2、业务规模 3、资金来源 公司及子公司自有及自筹资金。 4、期限及授权 授权期限自公司 2024 年第四次临时股东大会审议通过之日起十 二个月内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。如单笔交易的 存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 三、开展商品期货套期保值业务的风险分析 公司开展套期保值业务不以投机为目的，主要为有效降低碳酸锂 产品市场价格剧烈波动可能对公司经营带来的影响，但同时也会存在 一定的风险，具体如下： 1、市场风险 理论上，各交易品种 ...

22-31/F Sout 北京市中伦律师事务所 关于石大胜华新材料集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致:石大胜华新材料集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的规定,北京市中伦律师事务所(以下简称"本所")接受石大胜华新 材料集团股份有限公司(以下简称"公司")委托,对公司 2024年第三次临时 股东大会(以下简称"本次股东大会")的相关事项进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的相关文件,该等文件包括 但不限于: 1. 现行有效的公司章程; 2. 公司刊登在上海证券交易所(http://www.sse.com.cn/)的公司董事会关于 召开本次股东大会的通知; 3. 公司本次股东大会股权登记目的股东名册等资料; 4. 公司本次股东大会的相关会议文件。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用,本所律师同意将本法律 - | - ZHONG LUN 中倫律師事務所 法律意见书 意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料 ...