石大胜华新材料集团股份有限公司 信息披露管理办法（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下称为"本公司"或"公 司"）及其子公司的对外信息披露工作，及时、公平地披露信息，并保证所披露信 息的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《石大 胜华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关法律法规、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定，结合公司实际情况，制定本《信 息披露管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已 经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利 润分配和资本公积金转增股本等； 《上交所上市规则》、本办法和上海证券交易所其他相关规定，在中国证监会 指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。 公司发行的在香港联合 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 对外投资管理办法（草案） 第二章 投资决策和管理机构 第四条 公司股东会、董事会和总经理办公会依据《公司章程》确定的权限 范围和程序对公司的对外投资进行决策。 公司所有投资活动实行归口管理，公司投资管理部门由董事会确定。 第五条 公司投资管理部门在投资管理方面的职能如下： （一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划； （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 公司的全资、控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中 华人民共和国公司法》等国家有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则， 并根据《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、 债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。 重大资本性支出如购置消费类资产（如车辆）、超过年度经营计划的技术改 造、基本建设、重大固定资产购置等不在本制度规范之内。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 独立董事制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了促进石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司""上市公 司"或"本公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合 法权益不受损害，参照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及其它相 关法律法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则，并根据《石大胜华新材料 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、公司股票上市地证 券监管规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 境外发行证券和上市保密及档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及石大胜华新材料集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在中华人民共和国境外发 行上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行上市过 程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》（以下简称"《保密法》"）、《中华人民共和国档案法》（以下简称"《档案 法》"）、《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人 民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于 加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》（中国证券 监督管理委员会（以下简称"证监会"）、财政部、国家保密局、国家档案局公告 [2023]44号）等有关法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"境外发行上市"，是指公司直接到境外发行证券或者 将其证券上市交易；本制度适用于公司境外发行上市的全过程，包括申请阶段、 审核阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司（包括公司合并财务报表范围内 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 99 任。薪酬与考核委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或 本工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第一条 为进一步建立健全石大胜华新材料集团股份有限公司（下称"公 司"）董事（指非独立董事，以下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，参照《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"），公司董事会下设薪酬与考核委员会，制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常的工作联络及会议 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的产生，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《石大胜华新材料集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，参照《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"），公司董事会下 设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。公 司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的各项准 备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，其中过半数为独立董事。 提名委员会当中至少包括一名不同性别的董事。 本工作细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为维护石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东合 法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则的要求，以及《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司 章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应 当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会 正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和规范 性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《公司章程》规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东会分 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 关联（连）交易管理办法（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为保证石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联（连）方之间的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联（连）交易行为不损害公司和非关联（连）股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件、公 司股票上市地证券监管规则，并根据《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）制定本办法。 第二条 公司与关联（连）方之间的关联（连）交易行为除遵守本办法的有 关规定外，还需遵守有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规 则和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联（连）方和关联（连）关系 第三条 公司关联（连）方包括《上交所上市规则》定义的关联（连）法人 （或者其他组织）、关联（连）自然人；公司的关连人士为符合《香港上市规则》 14A 章定 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升 公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"）绩效，根据《中华人民共和国公司 法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《石大胜华 新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司董事 会下设战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与ESG委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略、环境、社会及治理（ESG）发展和重大投资进行研究并提 出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理办法（草案） 董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董事会办公室为公司信息披露主管部门以及内幕信息登记备案工作的日常管理 部门，负责公司内幕信息知情人的登记、汇总、披露、备案、管理等工作。公司其他部 门、子公司等内幕信息事项主办部门具体负责涉及内幕信息知情人的登记、报告、传递。 第四条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身 的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及 其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本办法所指内幕信息，是指： （一）根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价 格有重大影响的尚未公开的信息。 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护投 ...