内部控制审计报告 天津金海通半导体设备股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0046 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]361Z0046 号 天津金海通半导体设备股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称金海通公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国·北京 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金海 通公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有 ...

关于天津金海通半导体设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：天津金海通半导体设备股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-6600 1391 RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 天津金海通半导体设备股份有限公司 容诚专字[2024]361Z0043 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查验 关于天津金海通半导体设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]361Z0043 号 天津金海通半导体设备股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了天津金海通半导体设备 股份有限公司(以下简称金海通公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负 债表,2023年度的 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司 一、独立董事的基本情况 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人石建宾，作为天津金海通半导体设备股份有限公司（下称 "公司"）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东 利益，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和 股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司董事会审 议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策， 对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将 2023 年 12 月 14 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"2023 年任职期间"）履职情况报告 如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人石建宾，男，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-036 天津金海通半导体设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：上海市青浦区嘉松中路 2188 号天津金海通半导体设备股份有限 公司上海分公司 M 层会议室 股东大会召开日期：2024年6月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 6 日 至 2024 年 6 月 6 日 本次提交股东大会审议的议案已经公司第 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.77 RMB per 10 shares, totaling approximately 10,190,957.31 RMB (including tax) based on a total share count of 57,576,030 shares after accounting for repurchased shares[6]. - The company aims to distribute at least 10% of the distributable profit as cash dividends if there are no major investment plans or cash expenditures in the next twelve months[132]. - The cash dividend policy emphasizes a distribution of 80% in cash dividends during the mature phase without major expenditures[133]. - The company will conduct annual cash dividend distributions, with the possibility of mid-term distributions based on profitability and funding needs[134]. - The company plans to distribute a total cash dividend of RMB 10,190,957.31, which accounts for 12% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[141]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 347,234,545.48, a decrease of 18.49% compared to the previous year[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 84,794,096.91, down 44.91% year-on-year[26]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 1.47, a decline of 57.02% from CNY 3.42 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 reached CNY 1,584,983,205.39, an increase of 93.97% compared to the end of 2022[23]. - The company experienced a net cash flow from operating activities of -CNY 48,361,309.85 in 2023, a significant decrease from CNY 67,185,593.93 in 2022[23]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Rongcheng Accounting Firm, ensuring the authenticity and completeness of the financial report[5]. - The company emphasizes its commitment to corporate governance and compliance with regulatory requirements[11]. - The internal control system was effectively implemented during the reporting period, with no significant defects found in financial or non-financial reports[144]. - The audit committee held 6 meetings during the reporting period, reviewing key financial reports and providing recommendations for the board[122]. Research and Development - Research and development expenses increased in 2023, contributing to the overall rise in operational costs[26]. - R&D expenses increased by 25.09% year-on-year, with the number of R&D personnel growing by 20.41%[37]. - The company plans to continue increasing investment in R&D and market expansion in the coming years[26]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies, focusing on AI and automation solutions[108]. Market Expansion and Strategy - The company operates subsidiaries in multiple regions, including Hong Kong, Singapore, and Malaysia, enhancing its market presence[13]. - The company aims to enhance its market share and customer penetration in overseas markets, particularly targeting leading IDM, OSAT, and design companies in 2024[90]. - The company is developing a production and operation center in Malaysia to improve service capabilities in the Southeast Asian market[61]. - The company plans to enter three new international markets by the end of 2024[110]. Corporate Governance - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring all shareholders could exercise their rights[99]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and held 8 board meetings during the reporting period[99]. - The supervisory board, comprising 3 supervisors, held 7 meetings, ensuring compliance and oversight of financial management[99]. - The company has established a strict information disclosure system, ensuring timely and accurate information is provided to all shareholders[100]. Risks and Challenges - The company’s future plans and development strategies are subject to investment risks, and investors are advised to be cautious[7]. - The company faces risks from semiconductor industry fluctuations, which could negatively impact its operating performance if the global economy declines[93]. - The company reported a related party transaction amounting to CNY 28,614,796.37, which is 8.24% of similar transaction amounts[191]. - The company has no significant risks of delisting or bankruptcy restructuring[190]. Employee and Management Structure - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 359, with 316 in the parent company and 43 in subsidiaries[127]. - The workforce consists of 159 production personnel, 46 sales personnel, 118 R&D personnel, 8 finance personnel, and 28 administrative personnel[127]. - The total pre-tax remuneration for directors and senior management in 2023 amounted to 869.67 million CNY[106]. - The company has a structured remuneration system for its directors and senior management based on their specific roles and responsibilities[116]. Environmental Commitment - The company invested RMB 77,900 in environmental protection during the reporting period[147]. - The company has achieved ISO14001 environmental management system certification, enhancing its environmental management capabilities[149]. - The company has implemented carbon reduction measures, including energy-efficient control of air compression systems and the use of solar-powered lights[150]. Shareholder Commitments - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months from the date of its IPO, ensuring stability in shareholding[153]. - The company has outlined that any adjustments to share price or quantity due to dividends or stock splits will be made in accordance with regulations[154]. - The company will publicly disclose reasons for not fulfilling stabilization measures and apologize to shareholders and public investors[165]. - The company will bear corresponding responsibilities if it violates the commitments made[165].

海通证券股份有限公司 关于天津金海通半导体设备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为天津金海 通半导体设备股份有限公司（以下简称"金海通"或"公司"）首次公开发行股票并 上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对 金海通2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）募集资金数额及到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕83号文《关于核准天津金海通 半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司公开发行人民币 普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股发行价格为人民币58.58元，募集资金 总额为人民币878,700,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币131,888,125 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司 对会计师事务所履职情况的评估报告 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人孙晓伟，作为天津金海通半导体设备股份有限公司（下称 "公司"）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，严格按照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《天 津金海通半导体设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所 赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相 关重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙晓伟，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。1995 年 9 月至 2001 年 11 月，任德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙）签字审计经理；2001 年 ...

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-032 天津金海通半导体设备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，现将 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]83 号文《关于核准天津金海通 半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于 2023 年 2 月公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股发行价为人民币 58.58 元，募集资金总额为人民币 878,700,000.00 元，根据有关规 ...

证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2024-034 天津金海通半导体设备股份有限公司 关于2023年计提信用及资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关 于 2023 年度计提信用及资产减值损失的议案》。现将本次计提信用及资产减值 损失情况公告如下： 一、信用减值及资产减值损失计提情况 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为真实、准确、公允地 反映公司财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范 围内各公司所属存在减值迹象的资产进行了减值测试，对合并报表范围内可能发 生减值损失的有关资产计提相应减值损失。公司本次计提各项信用及资产减值损 失合计 17,034,840.55 元，具体情况如下： 单位：元 | 序号 | 项目 | 2023年1-12月 计提减值损失金额 | 备注 | | --- | --- | ...