海通证券股份有限公司 关于天津金海通半导体设备股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于核准天津金海通半导体设备股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕83 号）批复，天津金海通半 导体设备股份有限公司（以下简称"金海通"、"上市公司"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票 1,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 人民币 58.58 元，募集资金总额为人民币 87,870.00 万元，扣除发行费用后，实 际募集资金净额为人民币 74,681.19 万元。本次发行证券已于 2023 年 3 月 3 日在 上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通 证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 3 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

2024 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金海通 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：景炀、张捷 | 被保荐公司代码：603061 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准天津金海通半导体设备股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕83 号）批复，天津金海通半导 体设备股份有限公司（以下简称"金海通"、"上市公司"、"公司"或"发行人"） 首 次公开发行股票 1,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 58.58 元，募集资金总额为人民币 87,870.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净 额为人民币 74,681.19 万元。本次发行证券已于 2023 年 3 月 3 日在上海证券交易 所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任 其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 3 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称"本持续 督导期间"），保荐机构及保荐代表人按 ...

海通证券股份有限公司 关于天津金海通半导体设备股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为天津金海 通半导体设备股份有限公司（以下简称"金海通"或"公司"） 首次公开发行股票 并上市持续的督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对 金海通2024年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]83号文《关于核准天津金海通半 导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2023年2月公开 发行人民币普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股发行价为人民币58.58元， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 878,700,000.00 元 ， 根 据 有 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人石建宾，作为天津金海通半导体设备股份有限公司（下称 "公司"）的独立董事，切实维护广大中小股东利益，严格按照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《天津金海通半导体设备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，审慎认真地行使公司和 股东所赋予的权利。现将 2024 年任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人石建宾，男，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2015 年 7 月至今，历任上海市集成电路行业协会专员、政策服务部副部长、秘 书长助理、副秘书长；2023 年 12 月 14 日至今，任公司独立董事，同时兼任中 巨芯科技股份有限公司独立董事、广东天承科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，本人并非最近十二个月内在上市公司或者其附属企业任 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人李治国，作为天津金海通半导体设备股份有限公司（下称 "公司"）的独立董事，本着对全体股东负责的态度，严格按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《天津金海通半 导体设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，勤勉 尽责地履行独立董事的职责和义务。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李治国，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。2003 年 8 月至 2008 年 9 月，任复旦大学管理学院讲师；2008 年 12 月至 今，任复旦大学管理学院副教授。2018 年 10 月至 2023 年 2 月任铁将军汽车电 子股份有限公司独立董事。2020 年 7 月至 2023 年 8 月任麦特汽车服务股份有限 公司独立董事。20 ...

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，现将天津金海通半导体设备股份有 限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2024 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的募集资金金额、资金到位情况 证券代码：603061 证券简称：金海通 公告编号：2025-006 天津金海通半导体设备股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]83 号文《关于核准天津金海通半导体设 备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2023 年 2 月公开发行人民币 普通股（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股发行价为人民币 58.58 元，募集资金总额为 人民币 878,700,000.00 元，根据有关规定扣 ...

一、资质条件 1.基本信息 天津金海通半导体设备股份有限公司 对会计师事务所履职情况的评估报告 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2024 年年报审计机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对容诚所在 2024 年年度审计中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽 责、公允表达意见。具体情况如下： 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构，总 部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人刘维，截至 2024 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 212 人，注册会计师 1552 人，其中 781 人签署过证券服务 ...

对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《天津金海通半导体设备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所2024年年度审计履职评估及监督职责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 天津金海通半导体设备股份有限公司董事会审计委员会 天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25 日召开第二届董事会审计委员会第三次会议、于2024年4月26日召开第二届董事 会第五次会议及第二届监事会第三次会议、于2024年6月6日召开2023年年度股 东大会，审议通过了《关于续聘2024年度外部审计机构的议案》，同意公司继 续聘请容诚所为2024年度外部审计机构，负责公司2024年度财务报告审计及内 部控制审计。 二、2024年年审会计师事务所履职情况 遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及 ...

天津金海通半导体设备股份有限公司董事会 经核查独立董事孙晓伟、李治国、石建宾的任职经历以及独立董事签署的相 关自查文件，上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 不得担任独立董事的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，在担任公司独立董事期间，公司独立董事已严 格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉 尽责地履行职责。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》中对 独立董事独立性的相关要求。 天津金海通半导体设备股份有限公司 董事会 2025 年 3 月 18 日 对独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，天津金海通半导体 设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事孙晓伟、李 治国、石建宾的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：603061 公司简称：金海通 天津金海通半导体设备股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 天津金海通半导体设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保 ...