宿迁联盛科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 5 名董事组成，分别为独立董事阮永平、独 立董事徐裕建、独立董事金一政、董事长项瞻波、董事张辉，其中主任委员由具 有会计专业资格的独立董事阮永平担任，符合"独立董事占多数，其中至少有一 名独立董事为会计专业人士"的规定要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，审计委员会共召开 4 次会议，具体如下： 2023 年 3 月 15 日第二届董事会审计委员会第五次会议，审议并通过了《关 于公司 2022 年度内部控制自评报告的议案》。 2023 年 4 月 15 日第二届董事会审计委员会第六次会议，审议并通过了《关 于公司 2022 年年度报告全文及其摘要的议案》《关于公司 2023 年第一季度报告 的议案》《关于预计 2023 年日常关联交易的议案》《关于续聘立信会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》《董事会审计委员会 2022 年度任职情况报告》。 2023 年 8 月 26 日第二届董事会审计委员会第七次会议，审议并通过了《关 于公司 2023 年 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金 公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构、存放 募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，开设了募集资金专项账户，对募 集资金实行了专户存储。 二、募集资金投资项目情况 临时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为宿 迁联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"、"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对宿迁联盛使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2723 号）核准，公司向社会公开发行 4,190 万股，发行价为每股人民币 12.85 元，共计募集资金人民币 5 ...

宿迁联盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （阮永平） 2023 年度，作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规 范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时了解公司的生 产经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥专业优势，对董事会的科学 决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人履历、专业背景及兼职情况 阮永平先生，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管理 专业，博士学历。1998 年 7 月至 2001 年 9 月就职于广东华侨信托投资公司证券 总部，任分支机构负责人；2001 年 9 月至 2005 年 6 月，就读于上海交通大学， 获博士学位；2005 年 7 月至今，就职于华东理工大学商学院 ...

证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛 公告编号：2024-027 宿迁联盛科技股份有限公司 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务和内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为保持审计工作的连续性和稳定性，宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称 "公司"）拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告 审计机构和内部控制审计机构，聘用期限一年。具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记 ...

宿迁联盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （苏孝世） 2023 年度，作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规 范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时了解公司的生 产经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥专业优势，对董事会的科学 决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 苏孝世先生，1956 年 10 月出生，中国台湾籍，工商管理专业，本科。1978 年 7 月至 1980 年 5 月，在部队服役；1980 年 6 月至 1986 年 6 月，就职于台湾 杜邦股份有限公司，历任客服代表、销售和业务开发；1986 年 7 月至 1988 年 6 月，就职于杜邦中国股份有限公司，任销售专员；1988 年 7 月至 1995 年 12 月， 就职于台湾杜邦股份 ...

宿迁联盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （金一政） 2023 年度，作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规 范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时了解公司的生 产经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥专业优势，对董事会的科学 决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人履历、专业背景及兼职情况 金一政先生，1982 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，化学专业， 博士学历。2006年3月至2007年9月，于英国剑桥大学卡文迪许实验室（Cavendish Laboratory）从事博士后研究；2007 年 10 月至 2015 年 1 月，就职于浙江大学材 料科学与工程学院，任副教授；2015 年 2 ...

宿迁联盛科技股份有限公司董事会 对在任独立董事独立性情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，并结合独立董 事出具的《独立董事 2023 年度自查清单》，宿迁联盛科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会就任职公司 2023 年度独立董事阮永平先生、金一政先生、苏 孝世先生、徐裕建先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事阮永平先生、金一政先生、苏孝世先生、徐裕建先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 宿迁联盛科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司 2024 年度对外担保额度预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）作为宿迁 联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"、"公司"）首次公开发行人民币 普通股（A 股）并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关规定，对宿迁联盛 2024 年度对外担保额度预计事项进行了 核查，核查情况及核查意见如下： 一、2024 年担保额度预计情况 为满足生产经营的资金需求，根据业务安排及授信计划，宿迁联盛预计在 2024 年度为合并报表范围内公司，提供总额度不超过 111,450.00 万元的银行等 金融机构授信担保（包括已发生且延续至 2024 年的担保），占公司最近一期经审 计归属于上市公司股东净资产的 53.28%。本次预计担保的具体安排如下： 注：截至 2023 年末，公司持有烟台新特路新材料科技有限公司 88.88%股权；截至本核 查意见出具日，公司持有的股权比例增至 100%，成为公司全资子公司。 1 单位：万元 ...