宿迁联盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （阮永平） 2023 年度，作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规 范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时了解公司的生 产经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥专业优势，对董事会的科学 决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人履历、专业背景及兼职情况 阮永平先生，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管理 专业，博士学历。1998 年 7 月至 2001 年 9 月就职于广东华侨信托投资公司证券 总部，任分支机构负责人；2001 年 9 月至 2005 年 6 月，就读于上海交通大学， 获博士学位；2005 年 7 月至今，就职于华东理工大学商学院 ...

议案 14 1．基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"或"立信会计师事 务所"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证 券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2．人员信息 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 宿迁联盛科技股份有限公司审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《董事会审计委员会工作 细则》等相关规定，宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司 2024 年度对外担保额度预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）作为宿迁 联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"、"公司"）首次公开发行人民币 普通股（A 股）并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关规定，对宿迁联盛 2024 年度对外担保额度预计事项进行了 核查，核查情况及核查意见如下： 一、2024 年担保额度预计情况 为满足生产经营的资金需求，根据业务安排及授信计划，宿迁联盛预计在 2024 年度为合并报表范围内公司，提供总额度不超过 111,450.00 万元的银行等 金融机构授信担保（包括已发生且延续至 2024 年的担保），占公司最近一期经审 计归属于上市公司股东净资产的 53.28%。本次预计担保的具体安排如下： 注：截至 2023 年末，公司持有烟台新特路新材料科技有限公司 88.88%股权；截至本核 查意见出具日，公司持有的股权比例增至 100%，成为公司全资子公司。 1 单位：万元 ...

证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛 公告编号：2024-028 宿迁联盛科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于提请股 东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。本事项尚 需提交公司 2023 年度股东大会审议。具体情况如下： 一、具体内容 （一）发行股票的种类和面值 本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人 民币 1.00 元。 （二）发行方式、发行对象 本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票的方式，发行对象为符合监管 部门规定的法人、自然人或者其他合法组织等不超过 35 名（含 35 名）的特定对 象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外 机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托 ...

宿迁联盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐裕建） 2023 年度，作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等规 范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时了解公司的生 产经营、三会运作情况等。报告期内，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥专业优势，对董事会的科学 决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： （一）独立董事个人履历、专业背景及兼职情况 徐裕建先生，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律专业， 本科学历。1998 年 7 月至 2002 年 6 月，就职于宿迁市宿城区人民法院，任书记 员；2002 年 7 月至 2007 年 12 月，就职于江苏正四方律师事务所，任律师；2008 年 1 月至 2021 年 6 月，任江苏力豪律师事务所主任；2021 年 7 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金 公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构、存放 募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，开设了募集资金专项账户，对募 集资金实行了专户存储。 二、募集资金投资项目情况 临时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为宿 迁联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"、"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对宿迁联盛使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2723 号）核准，公司向社会公开发行 4,190 万股，发行价为每股人民币 12.85 元，共计募集资金人民币 5 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定，宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛 公告编号：2024-022 宿迁联盛科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]2723 号）核准，公司于上海证券交易所向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,900,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 12.85 元，募集资金总额为人民币 538,415,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 7 ...

证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛 公告编号：2024-024 宿迁联盛科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟使用不超过人民币 9,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的业 务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]2723 号），公司获准向社会公开发行人民币 普通股 4,190 万股，每股发行价格为人民币 12.85 元，募集资金总额为 53,841.50 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 7,178.79 万元 （不含税），募集资金净额为 46,662.71 万元，上述资金已全部到位，经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023 年 3 月 16 日出具了"信会师报字[202 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宿迁联盛科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称"宿迁联盛"、"公司"）首次公开发行 人民币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年 1 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关规定，对宿迁联盛使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宿迁联盛科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2723 号）核准，宿迁联盛向社会公开发行 4,190 万股，发行价为每股人民币 12.85 元，共计募集资金人民币 53,841.50 万元， 扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 46,662.71 万元。上述募集资金到位情 况已经立信会计师事 ...