Group 1 - The company establishes an internal audit system to enhance internal management and control, ensuring compliance and providing reliable information for decision-making [1][2] - Internal audit is defined as an independent evaluation activity conducted by the internal audit department to assess the effectiveness of internal controls, risk management, and the authenticity of financial information [1][3] - The internal control aims to ensure compliance with laws, improve operational efficiency, safeguard assets, and ensure accurate information disclosure [1][3] Group 2 - The board of directors is responsible for the establishment and effective implementation of the internal control system, ensuring the accuracy and completeness of related information disclosures [2][4] - An audit committee is established under the board of directors, consisting of board members with a majority being independent directors, including at least one accounting professional [2][4] - The internal audit department is responsible for supervising the authenticity and completeness of financial information and the implementation of internal control systems [2][4] Group 3 - Internal audit personnel must possess good political qualities, professional knowledge in accounting and auditing, and adhere to professional ethics and standards [3][4] - The internal audit department must maintain independence and not be under the leadership of the finance department [3][4] - All internal departments and subsidiaries must cooperate with the internal audit department in fulfilling its responsibilities [3][4] Group 4 - The audit committee supervises and evaluates the internal audit work, guiding the establishment and implementation of the internal audit system [4][5] - The internal audit department is responsible for evaluating the completeness and effectiveness of internal control systems across the company and its subsidiaries [4][5] - The internal audit department must report at least quarterly to the audit committee on the execution of the internal audit plan and any issues discovered [4][5] Group 5 - The internal audit department must develop an annual audit plan that includes significant external investments, asset purchases and sales, guarantees, related transactions, and fundraising usage [5][6] - Internal audits should cover all business areas related to financial reporting and information disclosure, including sales, procurement, inventory management, and human resources [5][6] - The internal audit department is responsible for evaluating the internal control system's design and implementation effectiveness based on actual conditions [5][6] Group 6 - The internal audit department must conduct audits following significant external investment events, focusing on compliance with approval procedures and contract execution [6][7] - The internal audit department must audit significant asset purchases and sales, ensuring compliance with approval processes and evaluating operational conditions [7][8] - The internal audit department must audit significant related transactions, ensuring compliance with approval processes and fair pricing [8][9] Group 7 - The internal audit department must check the use of raised funds at least semi-annually, ensuring compliance and authenticity [9][10] - The internal audit department must audit performance reports before external disclosure, ensuring compliance with accounting standards and identifying any significant anomalies [10][11] - The internal audit department must evaluate the establishment and implementation of information disclosure management systems [10][11] Group 8 - Internal audit personnel must maintain comprehensive and reliable records of audit evidence, and the internal audit department must establish a work paper system [11][12] - The company implements an incentive and restraint mechanism to supervise and evaluate the performance of internal audit personnel [12][13] - Violations of the internal audit system by internal audit personnel or related parties will result in corrective actions and potential penalties [12][13]

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并应取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）最近三年受到中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 浙江越剑智能装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 浙江越剑智能装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及 《浙江越剑智能装备股份有限公司章程》的规定，制订本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。 法律、行政法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法 律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条 董事会秘书的主要职责 ...

浙江越剑智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 浙江越剑智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 (2025 年 9 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规及《浙江越剑智能装备股 份有限公司章程》的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选依照选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提 名，并由董事会会议选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）1名，负责召集和主持提名委员 会会议。召集人应由独立董事担任。 第七条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董 事会根据本工作制 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，由其行使《公司 法》规定的监事会职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 浙江越剑智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 浙江越剑智能装备股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事 会决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，做到事前审 计，专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规及《浙 江越剑智能装备股份有限公司章程》的规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制订本工作制度。 第三条 公司披露年度报告的同时，应当在上海证券交易所网站披露董事会 审计委员会年度履职情况，主要包括其履行职责的情况和审计委员会会议的召开 情况。 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董事会未采纳 的，公司应当披露该事项并充分说明理由。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，独立董事 ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 9月1日晚间，越剑智能发布公告称，公司于2025年9月1日召开了第三届董事会第十一次 会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，为了进一步完善公司治理结构，满足公司实际业 务管理需要，提高公司经营管理效率，董事会结合公司的实际需求，拟对公司组织架构进行调整。 ...

证券日报网讯 9月1日晚间，越剑智能发布公告称，公司于2025年9月1日召开了2025年第一次职工代表 大会，选举孙国华先生为公司第三届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至 第三届董事会届满之日止。 （文章来源：证券日报） ...

证券日报网讯 9月1日晚间，越剑智能发布公告称，公司2025年第一次临时股东大会于2025年9月1日召 开，审议通过了《关于公司2025年半年度利润分配方案的议案》等多项议案。 （文章来源：证券日报） ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 9月1日晚间，越剑智能发布公告称，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于 选举代表公司执行公司事务的董事的议案》等多项议案。 ...

浙江越剑智能装备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，按照《上 市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误 导投资者的，可以按照上交所相关规定及本制度暂缓或豁免披露。 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行相 关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上交所相关规定 豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务 信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂 缓或者豁免披露： 浙江越剑智能装备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 ...

浙江越剑智能装备股份有限公司 信息披露管理制度 浙江越剑智能装备股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（2025年修订）、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规有关规定和《浙江越剑智能装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指在规定的时间内以规定的披露方式 将所有可能对公司股票价格及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息及证券 监管部门要求披露的信息在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的 媒体上向社会公众公布。 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披露 行为： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和信息披露事务管理人员； （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 以上人员 ...