General Provisions - Jiangsu Huachen Transformer Co., Ltd. establishes rules for the board of directors to clarify responsibilities and ensure compliance with laws and regulations [1][4] - The board consists of 8 directors, including 3 independent directors and 1 employee representative [1][4] Board Composition and Committees - The board has specialized committees: Strategic Committee, Audit Committee, Nomination Committee, Compensation and Assessment Committee, and ESG Committee [1][2] - The Strategic Committee is responsible for long-term development strategies and major investment proposals [1][2] - The Audit Committee oversees financial reporting and internal controls [2][3] - The Nomination Committee proposes standards for selecting directors and senior management [2][3] - The Compensation and Assessment Committee evaluates and recommends compensation policies for directors and senior management [2][3] - The ESG Committee focuses on environmental, social, and governance goals and risks [3] Board Authority - The board must adhere to legal and regulatory requirements, ensuring fair treatment of all shareholders [4] - The board can authorize the chairman for specific investment and asset management decisions [4] Meeting Procedures - The board holds at least two regular meetings annually, with provisions for temporary meetings under certain conditions [5][6] - Meeting notifications must be sent in advance, detailing the agenda and other relevant information [6][7] - A quorum requires the presence of more than half of the directors [7][8] - Voting procedures are outlined, with each director having one vote [10][11] Decision-Making and Record-Keeping - Decisions require a majority vote from the directors present, with specific rules for conflicts of interest [11][12] - Meeting records must be maintained, including attendance and voting results [39][40] - The board's resolutions must be announced in accordance with regulatory requirements [40][41] Amendments and Validity - The rules are subject to amendments approved by the shareholders and must comply with national laws and regulations [44][46] - The rules take effect upon approval by the shareholders' meeting [46]

General Provisions - The company establishes rules for online voting at shareholder meetings to protect investors' rights, in accordance with relevant laws and regulations [2] - The company will provide online voting options alongside in-person voting during shareholder meetings [2] - The online voting system will be operated through the Shanghai Stock Exchange [2] Notification and Preparation for Online Voting - The company must prepare a notice for the shareholder meeting that includes details about online voting [3] - If there are changes such as postponements or additional proposals, the company must issue timely announcements [3] - The company will provide a list of registered shareholders to the information company two trading days before the meeting [3][4] Methods and Procedures for Online Voting - Shareholders can vote online through the Shanghai Stock Exchange's trading system or internet voting platform during specified hours [5][6] - Each proposal must be voted on individually, and shareholders cannot vote in favor of mutually exclusive proposals [6] - Shareholders with multiple accounts can vote through any of their accounts, with votes counted based on the total shares held [7] Statistics and Inquiry of Voting Results - After the online voting concludes, the information company will compile and send the voting results to the company [8] - The company must disclose the voting results promptly after the meeting [9] - Shareholders can check their voting results through the information company's website after the meeting [9] Supplementary Provisions - Any matters not covered by these rules will follow national laws and the company's articles of association [9] - The board of directors is responsible for interpreting these rules [9] - These rules take effect upon approval by the company's shareholder meeting [9]

General Principles - The company establishes an external investment management system to strengthen internal control over investment activities, standardize investment industries, prevent investment risks, and enhance investment returns [1] - Investments include funds, futures, options, and other financial derivatives, as well as cash, physical assets, and intangible assets aimed at obtaining long-term returns through joint ventures, partnerships, and mergers [1] Investment Decision and Procedures - The shareholders' meeting and the board of directors serve as the decision-making bodies for external investments, exercising their decision-making authority within the scope of applicable regulations and the company's articles of association [2] - The general manager is the main responsible person for implementing external investments and must report investment progress to the board of directors [2] - The financial center is responsible for financial management of external investments, including feasibility analysis, handling funding procedures, and ensuring strict borrowing and payment processes [2] Implementation and Management of External Investments - Once an investment project is established, the general manager's office monitors the entire implementation process [3] - The general manager's office tracks project progress, funding usage, operational status, and returns, providing necessary reports and corrective measures as needed [3] Reporting and Compliance - If new situations arise during project implementation, such as investment recovery or transfer, the general manager's office must report within five working days [3] - Investments in stocks, funds, bonds, and futures must be approved according to applicable regulations and the company's articles of association, with regular reporting on the investment environment, risks, and returns [3] Management of Entrusted Financial Management - When the company engages in entrusted financial management, it must select qualified financial institutions and sign written contracts detailing the investment amount, duration, and responsibilities [4] - The financial center assigns personnel to track the progress and safety of entrusted funds, reporting any unusual situations promptly [4] Transfer and Recovery of Investments - The company can recover external investments under specific circumstances, and investment transfers must comply with relevant laws and regulations [4] - The transfer of investments must adhere to the provisions of the Company Law and the company's articles of association [4] Miscellaneous - Any matters not covered by this system will follow national laws, regulations, and the company's articles of association [4] - This system takes effect upon approval by the shareholders' meeting and is subject to modification as necessary [4]

江苏华辰变压器股份有限公司 第三条 公司利用上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市公司股东会网络投 票系统（以下简称"网络投票系统"）为股东行使投票表决权提供网络投票方式。 第四条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以按 照本细则规定，通过公司网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络 或其他表决方式中的一种。 第五条 公司可以与上交所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称"信息公 司"）签订服务协议，委托信息公司提供股东会网络投票相关服务，并明确服务内容 及相应的权利义务。 第二章 网络投票的通知与准备 第六条 公司为股东提供网络投票方式的，根据上交所规定编制召开股东会通知公 告，并载明下列网络投票相关信息： 1 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规的规定及《江苏华辰变压器股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治 理准则》 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压 器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况特制 定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事的简历和基本情况。 第三条 公司非职工代表董事（含独立董事）的选举实行累积投票制。 股东可以自由地在董事候选人之间分配其表决权，既可以分散投于多人，也可以集 中投于一人，按照董事候选人得票多少的顺序，从前往后根据拟选出的董事人数，由得 票较多者当选。 第四条 公司在发出关于选举董事的股东会会议通知后，持有或者合计持有公司有 表决权股份 1%以上的股东可以在股东会召开之前提出董事候选人，由董事会按照股东 会临时提案的程序审核后提交股东会审议。 第七条 累积投票制的票数按照如下方法确定： ...

江苏华辰变压器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为任 何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款 担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。公司及子公司对公司合并报表 范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，适用 ...

第一章 总则 第一条 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联方发 生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规以 及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 江苏华辰变压器股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 本制度对公司股东、董事和管理层具有约束力，公司股东、董事和管理层 必须遵守。 第三条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公 司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联方的确认 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由本条（一）所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子 公司及控 ...

（一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 （二）独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的 时间和精力有效地履行独立董事的职责。 （三）公司选举适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（以会计 专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具 备注册会计师资格、高级会计师以上职称等专业资质）。 （四）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由 此造成公司独立董事达不到《独董管理办法》要求的人数时，公司应按规定补足独立董 事人数。 第二条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件 江苏华辰变压器股 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年七月 江苏华辰变压器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）为明确董事会的职责 权限，规范董事会会议及工作程序，确保公司董事会及董事忠实履行职责，维护公司及 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名独立董事、1 名职工代表董事。董 事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、 环境、社会及治理（ESG）委员会（以下简称"ESG 委员会"）等专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 战略委员会的主要职责是： （一）对公司长期发展战略规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年七月 江苏华辰变压器股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）及《江苏华辰变压器股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法按照《公司章程》的规定行使职权。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...