证券代码：603121 证券简称：华培动力 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案 （修订稿） 二〇二四年三月 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由 公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资 者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任 何与之相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行 股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次以简易程序向 特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需取得上海证券交易所审核通过并 经中国证监会作出予以注册决定。 2 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本次以简 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-014 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第七次会议通知已于 2024 年 3 月 20 日以邮件方式通知全体监事。本次会议于 2024 年 3 月 25 日（星期一）在上海市青浦区崧秀路 218 号以现场结合通讯的方 式召开。会议由公司监事会主席范宝春先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及 其他有关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票竞 价结果的议案》 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《上 海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，以及公司 2022 年年度股东大 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司的中、长期发展战略规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建 议； 第一条 为适应上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及其它相关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议。 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，并由董事长担任召集人。 第四条 战略委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名, 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博 士学位； 第一条 为完善上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促 进公司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规以及《上海华培数能科技（集 团）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-017 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理结构，根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司独立董事管理 办法（2023 年 8 月修订）》等规范性文件规定，结合公司实际情况，上海华培数 能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开了 公司第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 现对《公司章程》中的相关条款进行修改，具体修改内容如下； | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第一百二十七条 审计委员会由三名 | 第一百二十七条 审计委员会由三名 | | 董事组成，其中独立董事应不少于二 | 不在公司担任高级管理人员的董事组 | | 名，独立董事中至少有一名会计专业 | 成，其中独立董事应不少于二名，委 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为加强上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")内部监督与 风险控制，强化公司董事会决策功能，规范公司董事会审计委员会的运作，做到 事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海华培数能科技（集团）股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司设立董事会审计委员 会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的 沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应不少 于二名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上全体董事提名，并由董事会选举产生；但公司经选举产生的作为会计专 业人士的独立董事均自动获得候选人资格， ...

2024 年 3 月 25 日 经审核，公司监事会认为：公司编制的《募集说明书》符合法律法规和中国 证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，《募集说明书》内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司监事会 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公 司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文 件的要求，认真审核了公司编制的《上海华培数能科技（集团）股份有限公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）。 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-018 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关于修改《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开了公司第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于修改<董 事会议事规则>的议案》。根据证监会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》 （2023 年 8 月修订）的规定，为进一步规范公司独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进提高上市公司质量，拟对现行《董事会议事规则》 部分内容进行修改。主要修改情况说明如下： 1、 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第二条 董事会下设董事会办公室，处 | 第九条 董事会下设董事会办公室，作 | | 理董事会日常事务。 | 为董事会日常事务的经办机构。董事 | | 董事会秘书担任董事会办公室负责 | 会秘书兼任董事会办公室负责人。 | | 人，保管董事会和董事会办公室印章 ...

证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2024-021 上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会 审计委员会委员的议案》，具体情况如下： 为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专 门委员会在上市公司治理中的作用，根据中国证监会 2023 年 8 月 1 日颁布并于 同年 9 月 4 日生效实施的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 因此，公司董事兼副总经理兼董事会秘书冯轲先生不再担任审计委员会委 员，由公司董事龚宇烈先生担任审计委员会委员，与杨川先生（主任委员）、 唐晓峰先生共同组成公司第三届董事会审计委员会。龚宇烈先生担任审计委员 会委员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（2024 年 3 月修改） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 （二）提名委员会可在公司、控股(参股)企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、 总经理及其他高级管理人员人选; （三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成 书面材料; （四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、总经理及其他高级 管理人员人选; （五）召集提名委员会会议，根据董事、总经理及其他高级管理人员的任职条件， 对初选人员进行资格审查; 第一条 为完善上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结 构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的议事机构，主要负责对拟任公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成 ...