金徽矿业股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年四月 目 录 | 2023 年年度股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 | 4 | | 年年度股东大会会议议案 2023 | 6 | | 关于《金徽矿业股份有限公司 | 2023 年度董事会工作报告》的议案 6 | | 关于《金徽矿业股份有限公司 | 2023 年度监事会工作报告》的议案 12 | | 关于《金徽矿业股份有限公司 | 年度独立董事述职报告》的议案 2023 16 | | 关于《金徽矿业股份有限公司 | 2023 年年度报告》及其摘要的议案 17 | | 关于《金徽矿业股份有限公司 | 年度财务决算及 2023 2024 年度财务预算报告》的议案 18 | | 关于金徽矿业股份有限公司 2023 | 年度利润分配预案的议案 28 | | 关于金徽矿业股份有限公司续聘 | 2024 年度审计机构的议案 29 | | 关于确认金徽矿业股份有限公司 | 年度日常关联交易及预计 年度日常关联交易的 2023 2024 | | 议案 | 30 | 1 金徽矿业股份有限公司 2023 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-020 金徽矿业股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）为全资子公司徽县向阳山矿 业有限责任公司（以下简称"向阳山矿业"）、徽县明昊矿业有限责任公司（以下 简称"明昊矿业"）及甘肃徽县宏泰实业有限公司（以下简称"宏泰实业"）提供 担保； 本次为向阳山矿业担保金额 1000 万元，已实际为其提供担保余额为 0 元 （不包含本次）；为明昊矿业担保金额 1000 万元，已实际为其提供担保余额为 0 元（不包含本次）；为宏泰实业担保金额 750 万元，已实际为其提供担保余额为 0 元（不包含本次）； 2024 年 3 月 22 日，公司召开第二届董事会第三次会议，第二届监事会第三 次会议，审议通过《关于金徽矿业股份有限公司 2024 年度担保额度预计的议案》 同意为全资子公司向阳山矿业提供担保额度 4,000 万元；为明昊矿业提供担保额 度 15,000 万元 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-019 金徽矿业股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第 二届董事会第四次会议，审议通过《关于金徽矿业股份有限公司 2024 年度"提 质增效重回报"行动方案的议案》。 公司深刻认知到投资者是市场之本，广大投资者是资本市场得以发展的源 头。公司须聚焦主业做大做强，不断提升经营效率和盈利能力，不断提高并完 善公司治理结构与治理水平，同时须秉承公平公正公开的原则，畅通与投资者 沟通的渠道，密切关注市场对公司价值的评价，主动提升投资者回报，提振投 资者信心。尊重并保护投资者特别是中小投资者的合法权益，增强投资者对公 司的信心与信任。 公司是一家集铅、锌、银等矿产资源勘查、开采、加工、销售为一体的矿 山企业，主营业务为有色金属的采选及贸易，主要产品为锌精矿、铅精矿（含 银）。先后被评为全国首批"绿色工厂""国家级绿色矿 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company, indicating a positive outlook on its performance and potential growth [17][30]. Core Insights - The company reported a revenue of 1.28 billion yuan for 2023, a year-on-year increase of 3.5%, while the net profit attributable to shareholders decreased by 27.02% to 340 million yuan due to increased costs and changes in mining rights policies [3][28]. - The company plans to distribute a cash dividend of 2.40 yuan per 10 shares, totaling 235 million yuan, which represents 68.43% of its net profit [3]. - The integration of the Jianglu mining area is underway, with a planned investment of approximately 5 billion yuan to increase processing capacity from 1.5 million tons to 4.5 million tons per year [9][17]. Financial Performance - In Q4 2023, the company achieved a revenue of 440 million yuan, a quarter-on-quarter increase of 48.71%, and a net profit of 98 million yuan, a slight increase of 6.79% [3]. - The company’s gross profit margin for 2023 was 54.7%, with a net profit margin of 26.7% [14]. - The forecast for 2024-2026 indicates expected revenues of 1.47 billion yuan, 3.14 billion yuan, and 3.75 billion yuan, with net profits of 440 million yuan, 990 million yuan, and 1.19 billion yuan respectively, reflecting significant growth rates [17]. Market Context - The company operates in the non-ferrous metals industry, specifically focusing on lead and zinc mining [9]. - The average price of lead ingots in 2023 was 15,612 yuan per ton, a 3.0% increase from 2022, while the average price of zinc ingots decreased by 14.3% to 21,627 yuan per ton [28]. - The company’s production of zinc concentrate increased by 18.11% to 63,900 tons, and lead concentrate production (including silver) rose by 22.08% to 21,300 tons in 2023 [28].

Production and Revenue - The company produced 63,900.97 tons of zinc concentrate, an increase of 18.11% year-on-year, and 21,341.72 tons of lead concentrate (including silver), up 22.08% year-on-year[5]. - The total operating revenue for the period was 1,282.89 million RMB, with a net profit of 342.89 million RMB[5]. - The company reported a stable annual revenue, with a total operating income of approximately 1.28 billion RMB from direct sales, reflecting a 3.55% increase year-on-year[39]. - The lead concentrate (including silver) production was 21,341.72 tons, with a sales volume of 21,159.74 tons, showing a production increase of 22.08% year-on-year[39]. Strategic Investments and Acquisitions - The company signed a strategic cooperation framework agreement with the Huixian government in August 2023, planning to invest approximately 5 billion RMB to build a green mine with an annual processing capacity of 3 million tons of lead-zinc ore[5]. - The company completed the acquisition of multiple mining companies and processing plants, enhancing its resource base and production capacity[5]. - The company completed the acquisition of Yangshan Mining, which has a certified mining capacity of 100,000 tons per year[73]. - The company has made significant acquisitions, including a 100% stake in Minghao Mining Company for approximately 59.95 million RMB and a 100% stake in Xiejiaogou Mining for 29 million RMB[88]. Environmental and Social Governance (ESG) - The company invested 18.51 million RMB in environmental protection during the reporting period[19]. - The company is committed to ESG governance, establishing a top-down decision-making management mechanism to promote ESG principles[6]. - The company aims to enhance green mining practices and contribute to local resource exploration and employment in Gansu, particularly in Longnan[110]. - The company is committed to building a world-class eco-friendly, safe, and intelligent green mine, with a focus on technological innovation and talent development[83]. Financial Performance and Management - Non-recurring losses totaled -63.92 million RMB for the year, compared to a gain of 6.83 million RMB in the previous year[2]. - The gross profit margin for lead concentrate decreased by 6.73 percentage points to 62.99%[39]. - The operating cost increased due to changes in mining rights transfer revenue policies and increased material usage, leading to a rise in costs associated with the release of production capacity from acquired subsidiaries[35]. - The company reported a significant increase in short-term borrowings, which reached RMB 890,961,902.79, a 71.12% increase from the previous period[66]. Research and Development - R&D expenses totaled RMB 42,235,714.63, representing 3.29% of operating revenue[61]. - The proportion of R&D personnel in the total workforce is 8.48%[62]. - The company is actively engaged in the research and development of new products and technologies to enhance its competitive edge in the market[171]. Internal Control and Governance - The company aims to enhance its operational standards by revising internal control systems in line with the latest regulatory policies[6]. - The company has established a comprehensive internal control system to enhance operational efficiency and governance, ensuring effective execution without significant internal control deficiencies[116]. - The company is committed to improving corporate governance and transparency, enhancing investor relations and communication strategies[119]. - The company has established an investor relations management system to protect investors' rights and ensure timely information disclosure[135]. Employee Management and Development - The total number of employees in the parent company is 1,060, with a combined total of 1,297 employees across the parent and major subsidiaries[190]. - The company has 940 production personnel, 100 technical personnel, and 236 administrative personnel, indicating a strong operational workforce[190]. - The company is enhancing pre-job training for new employees, focusing on management system training and professional skills to ensure quick integration into their roles[197]. - The company has a performance-based salary system for its employees, which is linked to their work performance[194]. Risk Management - The company is exposed to risks from natural disasters such as heavy rain and earthquakes, which could adversely affect production facilities and personnel safety[125]. - The company faces risks related to discrepancies between mining plans and actual results, which could negatively impact operational performance[122]. - The company emphasizes risk management and internal control to promote sustainable development[153]. Future Outlook - The company aims to complete a mining and selection volume of 1.75 million tons in 2024, targeting a revenue of approximately 1.4 billion RMB and a net profit of around 400 million RMB[96]. - The company anticipates a gradual recovery in the global economy in 2024, which may positively impact lead-zinc prices due to expected interest rate cuts by the Federal Reserve[79]. - In 2024, the company plans to conduct geological exploration in the Jiangkou, Dongpo, and Jiangluo mining areas, targeting a breakthrough in resource identification[111].

目 录 | | | 金徽矿业股份有限公司 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了金徽矿业股份有限公司（以下简称金徽股份公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金徽 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 3 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-010 金徽矿业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 97,800 万股为基数向利润分配预案实施时股权登记日登记在册 的全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.40 元（含税），不送红股，不以公 积金转增股本，共计派发现金红利 234,720,000.00 元（含税）。 本预案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股 东大会审议。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》 等相关规定，经综合考虑公司目前经营状况，在兼顾股东合理投资回报和公 ...

金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《公司章程》《公司审计委员会议事规则》等有关规定，全体成员 在 2023 年度以认真负责的态度、勤勉尽责，积极有效地履行了审查监督职责， 维护全体股东及公司的整体利益，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事李银香女士、甘培忠先生、非 独立董事 ZHOU XIAODONG 先生组成，其中审计委员会主任由会计专业人士李 银香女士担任。审计委员会委员的任职均符合上海证券交易所的相关规定及《公 司章程》的规定。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司审计委员会共召开 7 次会议，所有成员均参加了全部会议。 具体情况如下： 金徽矿业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 （三）审阅公司财务报告 报告期内，审计委员会对公司编制的定期财务报告进行了审阅，重点关注公 司财务报告的重大会计和审计问题，与其他独立董事、财务负责人及外部审计机 构就公司财务报告、关键审计事项等进行沟通，认为 ...

金徽矿业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件 ………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件 ………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件 ………………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-53 号 三、注册会计师的责任 金徽矿业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了金徽矿业股份有限公司（以下简称金徽股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 金徽股份公司管理 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-015 重要内容提示： 被担保人为金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司徽县 向阳山矿业有限责任公司、徽县谢家沟铅锌矿业有限责任公司、徽县江洛镇谢家 沟铅锌浮选厂有限责任公司、徽县明昊矿业有限责任公司及甘肃徽县宏泰实业有 限公司； 本次担保金额预计不超过人民币 5.3 亿元，截止本公告披露日，公司对 外提供的担保余额为 0 元； 本次担保是否有反担保：否 特别风险提示：本次担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司， 公司对其经营活动能够进行有效管理，及时掌握其资信情况、履约能力，担保风 险可控。本次担保不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，不存在损害 公司及股东利益的情形。 一、担保预计基本情况 2024 年，公司作为担保方为全资子公司提供担保的具体内容详见下表： | 被担保方 | 担保方 持股比 | 被担保方 最近一期 | 截至目 | 预计担保 | 担保额度占上 | 是否关 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 资产负债 | 前担保 | ...