北京海量数据技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (张人千) 作为北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事, 2023年,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,认 真履行独立董事的职责,积极出席公司股东大会和董事会,认真审议董事会各 项议案,并对公司相关事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东的利益。 公司对于本人的工作也给予了积极有效的支持和配合,未有妨碍独立董事 独立性的情况发生。在关联交易及重大生产经营投资决策时,独立董事发挥了 在财务、法律及战略决策等方面的专业特长，维护了全体股东的利益，对于促 进公司规范运作起到了积极的作用。现将独立董事2023年度的工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 2023年度,公司第三届董事会任期届满。公司于2023年4月18日召开的第三 届董事会第十六次会议、于2023年5月10日召开的2022年年度股东大会及第四届 董事会第一次会议完成了公司第四届董事会及其附属委员会成员的换届选举工 作。本人连续担任公司第三届董事会和第 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-016 北京海量数据技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟续聘致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"或"致同所"） 为公司 2024 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。 该事项尚需提交公司股东大会审议。 一、 拟续聘会计师事务所的情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,91 ...

北京海量数据技术股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 目 [] [] ] ] 、 ■ [] l [ [] ornton 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A011186 号 北京海量数据技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了北京海量数据技术股份有限公司(以下简称海量数据公司)2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 中国·北京 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,海量数据公司于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部 ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2024 年第一季度报告 证券代码：603138 证券简称：海量数据 北京海量数据技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | | 64,963,861.27 | | 15.92 | | 归属于上市公司股东的净利润 | | -6,529,843.13 | | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非 | | -9,935,153.15 | | ...

一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次 会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议 由董事长闫忠文先生主持，公司于 2024 年 4 月 7 日以邮件方式向董事、监事和 高级管理人员发出会议通知，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《北京海量数据技术股份有限公司章程》的有关规定，决议 内容合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司 2023 年年度报告》（全文及摘要）。 本议案已经公司第四届董事会审计委员会第五次会议审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-012 北京海量数据技术股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...

北京海量数据技术股份有限公司 关于会计师事务所 2023年度履职情况的评估报告 北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")聘请致同会计师事务 所(特殊普通合伙)(以下简称"致同所")作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》,公司对致同所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估, 公司认为致同所资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公允表达 意见,具体情况如下: 一、资质条件 1. 基本信息 会计师事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:1981 年 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号:北京市财政局 N0 0014469 截至 2023年末,致同所从业人员近六千人,其中合伙人 225 名,注册会计 师 1,364 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元(264,910.14 万元),其中审计业务 收入 19.65 亿元(196,512.44 万元),证券业务收入 ...

北京海量数据技术股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 日 ] 1-3 ■ 目 专项核查报告 公司 2023年度营业收入扣除情况表及说明 | | 「 [] 门 门 [] [] 门 门 [] [ [] T [] [] hornton t | | 北京海量数据技术股份有限公司 管业收入扣除情况表专项核查报告 致同专字(2024)第 110A007552号 北京海量数据技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京海量数据技术股份有限公司(以下简称海量数 据公司）2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的 基础上,对后附的《海量数据公司 2023年度营业收入扣除情况表及说明》(以下 简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项核查。 按照《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》(上证发〔2022〕 1号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号-业务办理-第七号 财务类 退市指标:营业收入扣除》(上证函〔2022〕3号)(以下简称"自律监管指 南"） ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职报告 北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会依 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关法律法规及《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》的有关规定和要求,本着勤勉尽责的原则,认真 履行了相关职责。现对董事会审计委员会 2023年度的履职情况汇报如下: 一、 审计委员会基本情况 公司于 2023年5月10日召开的2022年度股东大会及第四届董事会第一次会 议完成了公司第四届董事会审计委员会的换届选举工作。公司第三届及第四届董 事会审计委员会由独立董事曾云先生、独立董事张人千先生和董事长闫忠文先生 3 名委员组成,由拥有丰富财务管理和会计知识的独立董事曾云先生出任主任委 员负责会议召集、召开。审计委员会成员具有能够胜任审计委员会工作职责的会 计、法律、经济等专业知识和工作经验,符合相关法律法规中关于审计委员会人 数比例和专业配置的要求。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内,公司董事会审计委员会积极履行职责,全年度累计召开董事会 ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为北 京海量数据技术股份有限公司（以下简称"海量数据"或"公司"） 2020年度非公 开发行股票的保荐机构，法定持续督导期至2022年12月31日止，由于募集资金 尚未使用完毕，中信建投需对海量数据募集资金使用情况继续履行持续督导义 务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，中信建投对海量数据2023年度募集资金的存放与使用情况进行了 核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）核准，公司非公开发行A股 25,752,890股，发行价格为人民币14.00元/股，本次非公开发行募集资金总额为人 民币36,054.05万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币819.81万元，实际 募集资金净额为人民币35,234.24万元。上述募集资金已于202 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-017 北京海量数据技术股份有限公司 回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第一次 临时股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 17 日召开第四届董事会第八次会议及 第四届监事会第八次会议，审议通过了《公司回购注销部分限制性股票的议案》， 同意对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予的 1 名激励对象已获授但不具备解除限售条件的限制性股票进行回购注销。现将相 关内容公告如下： 一、 本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 1 月 19 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六 次会议审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，公司独立董事及监事会就本次激励 计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的情形 ...