（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 北京海量数据技术股份有限公司监事会 关于公司 2025 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律法规、规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-038 上述议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2025 年股票期权 激励计划实施考核管理办法〉的议案》 北京海量数据技术股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三 次会议于 2025 年 7 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由公司监事会主席孟亚楠先生主持，本次会议通知及会议资料已于 2025 年 6 月 27 日通过邮件方式送达全体监事，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决 监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，决议内容合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四 次会议于 2025 年 7 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由董事长闫忠文先生主持，本次会议通知及会议资料已于 2025 年 6 月 27 日通 过邮件方式送达全体董事、监事和高级管理人员，会议应出席董事 7 人，实际出 席董事 7 人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，决议内容合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2025 年股票期权 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前 提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬 ...

? 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟将非公开发 行股票的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"数据库技术研发升级建 设项目"及"数据库安全产品建设项目"达到预定可使用状态日期由 2025 年 8 月延长至 2026 年 10 月； 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-035 北京海量数据技术股份有限公司 关于募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次募投项目延期事项，不改变募投项目实施主体、实施方式、投资 规模及用途，且不存在损害股东利益的情形，本事项无需提交公司股东大会审议。 公司于 2025 年 6 月 26 日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第 十二次会议，审议通过了《公司关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将募 投项目达到预定可使用状态的时间延长至 2026 年 10 月。现就相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公 开发行股票的批复 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-034 北京海量数据技术股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 26 日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于取消监事会并修订 <公司章程> 及相关议事规则的议案》，现就相关情况公告如 下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的说明 根据《中华人民共和国公司法》、《关于新 <公司法> 配套制度规则实施相关 过渡期安排》和《上市公司章程指引》等相关法律法规、指引要求，结合公司实 际情况，公司拟不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监 事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 在此背景下，公司对《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规 则》进行了修订，修订后的制度全文详见公司同日于指定信息披露媒体披露的相 关文件。 二、《公司章程》修订情况 修订前： ...

北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 目 录 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司 和全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人 民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）不损害公司和其他股东合法权益的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。 (一) 购买或者出售资产；（不含购买原材料、燃料和 ...

Core Points - The document outlines the rules governing the board of directors of Beijing Haoliang Data Technology Co., Ltd, aiming to standardize decision-making processes and enhance operational efficiency [1][2][3] Group 1: General Principles - The rules are established to ensure the board of directors operates effectively and in compliance with relevant laws and regulations, including the Company Law and Securities Law of the People's Republic of China [1] - Directors are required to adhere to legal obligations and the company's articles of association, fulfilling their duties with loyalty and diligence [2] Group 2: Composition and Authority of the Board - The board consists of 7 directors, including a chairman and potentially a vice-chairman, with one employee representative [2] - The board has the authority to convene shareholder meetings, execute resolutions, determine operational plans, and make significant financial decisions, including profit distribution and capital changes [6][3] Group 3: Committees and Decision-Making - The board has established specialized committees, such as the Nomination Committee and Audit Committee, which are responsible for specific governance functions [2] - Decisions regarding major transactions, investments, and related party transactions require a collective decision-making process, ensuring that no individual director can unilaterally make significant decisions [3][4] Group 4: Meeting Procedures - The board is required to hold at least two regular meetings annually, with specific procedures for calling and notifying directors about meetings [7][8] - A quorum for meetings is established as a majority of directors, and resolutions require a majority vote to pass [10][20] Group 5: Voting and Record-Keeping - Directors must personally attend meetings or provide written authorization for another director to vote on their behalf, with specific rules governing proxy voting [10][11] - Meeting minutes must be recorded, detailing attendance, discussions, and voting outcomes, ensuring transparency and accountability [40][41] Group 6: Amendments and Compliance - The rules can be amended by the board and require approval from the shareholders, ensuring that governance practices remain aligned with legal standards [49][50] - Any inconsistencies between these rules and applicable laws will defer to the legal provisions, maintaining compliance with national regulations [48]

司 北京海量数据技术股份有限公司 信息披露管理办法 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公 信息披露管理办法 北京海量数据技术股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第二条 本办法适用于以下人员和机构： （一）公司董事会和董事； （二）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各分子公司及其负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股百分之五以上的大股东； 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")及其他 信息披露义务人的信息披露行为，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》以及《北京海量数据技术 股份有限公司章程》等有关规定，制定本办法。 在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大 信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 第四条 公司证券事务部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露 事务管理部门。 北京海量数据技术股份有限公司 信息披露管理办法 第二章 信息披露 ...

北京海量数据技术股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公 专项存储及使用管理制度 北京海量数据技术股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 目 录 第一章 总 则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人 民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司募集资金监管规 则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规、规章、规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）制定本管理制度。 第二条 本规则适用于上市公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。 第三条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所 列用途审慎使用募集资金，不得擅自改变用途。 上市公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际 ...

北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一条 为进一步规范北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司") 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真 ...