2023 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 的规定，忠实地履行岗位职责，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展 状况，参与公司的重大决策，秉持着独立、公正的立场对相关事项发表看法，切 实维护了全体股东的利益尤其是中小投资者的合法权益。 弘元绿色能源股份有限公司 一、独立董事的基本情况 独立董事赵俊武先生因个人原因辞职，本人于2023年9月20日召开的2023年 第四次临时股东大会被选举为公司第四届董事会独立董事，并担任董事会提名委 员会主任委员及战略委员会委员职务。现将本人在2023年度履行职责的情况报告 如下： （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人吉卫喜，男，中国国籍，1961 年出生，南京航空航天大学博士，无境 外永久居留权，江南大学教授、博士生导师。曾任扬州大学工学院副教授，现任 江南大学智能制造技术与系统研究中心主任、无锡思睿特智能科技有限公司总经 理、中国机械工程学会成组技术分委会委员、江苏省装 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.02 per share, totaling RMB 13,677,743.16, which represents 44.76% of the net profit attributable to shareholders for 2023[3]. - The total cash dividends distributed for the year 2023 amount to RMB 331,475,742.91, including the interim dividend of RMB 317,797,999.75[3]. - The board of directors has approved the profit distribution plan, which will be submitted for review at the annual shareholders' meeting[3]. - The proposed cash dividend for the fiscal year 2023 is CNY 13,677,743.16, with a per-share distribution of CNY 0.02[123]. - The total cash dividends for 2023 are projected to be CNY 331,475,742.91, representing 44.76% of the net profit attributable to shareholders[127]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥11.86 billion, a decrease of 45.87% compared to ¥21.91 billion in 2022[18]. - Net profit attributable to shareholders was approximately ¥740.57 million, down 75.58% from ¥3.03 billion in 2022[18]. - The net cash flow from operating activities was approximately ¥491.06 million, a decline of 83.38% compared to ¥2.96 billion in 2022[18]. - The company reported a basic earnings per share of ¥1.272, down 77.28% from ¥5.599 in 2022[19]. - The company's sales expenses increased by 335.78% to CNY 105,973,704.25 due to active market expansion efforts[38]. - Research and development expenses decreased by 37.32% to CNY 610,729,025.16, influenced by project completions and material price changes[38]. - The company reported a significant increase in accounts receivable by 360.63%, reaching ¥376,256,584.99, due to expanded component business and adjustments in customer credit terms[58]. - The cash and cash equivalents increased by 36.39% to ¥6,177,057,607.04, primarily due to the maturity of bank wealth management products and appropriate borrowings[58]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Da Hua Certified Public Accountants[2]. - The company has confirmed that there are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties[5]. - The company has not violated any decision-making procedures for external guarantees[5]. - The company has implemented strict internal controls and governance structures in compliance with relevant laws and regulations, enhancing operational standards and protecting shareholder rights[88]. - The company has not reported any significant changes or adjustments in its business, products, or services during the reporting period[50]. - The company has not reported any incidents of insider information leakage or insider trading during the reporting period, indicating robust compliance measures[88]. Strategic Initiatives - The company successfully achieved mass production of N-type batteries and modules, enhancing its strategic upgrade in the photovoltaic industry[25]. - The company plans to continue its integrated strategy across the entire industry chain of silicon materials, wafers, cells, and modules, leveraging over 20 years of high-end equipment technology[26]. - The company has established a vertically integrated production capacity covering silicon materials, monocrystalline silicon wafers, solar cells, and solar modules, enhancing its market position and competitiveness[31]. - The company is actively expanding its photovoltaic equipment manufacturing business, utilizing advanced technologies such as Siemens Simotion for improved operational efficiency[61]. - The company plans to invest in a new photovoltaic module project with an annual production capacity of 16GW, as approved in April 2023[107]. Research and Development - The company holds 205 patents and collaborates with universities for R&D, accelerating innovation in the photovoltaic industry[28]. - The total R&D expenditure for the period amounted to ¥610,729,025.16, representing 5.15% of the operating revenue[54]. - The number of R&D personnel is 958, accounting for 8.87% of the total workforce[56]. - The company aims to enhance its technological capabilities through ongoing research and development initiatives[96]. Environmental Responsibility - The company invested approximately 289.68 million yuan in environmental protection during the reporting period[136]. - The company has established pollution prevention facilities, including wastewater treatment plants and air pollution control systems, all of which operated normally throughout the year[138]. - The company is committed to clean production and has implemented emergency response measures for pollution control, including training and drills[144]. - The company has implemented carbon reduction measures, resulting in a reduction of 10,869.23 tons of CO2 equivalent emissions[145]. - By the end of 2023, the cumulative avoided emissions from the company's photovoltaic silicon production exceeded 38.9 million tons of CO2 equivalent[146]. Market Expansion - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[99]. - The company has signed long-term sales contracts with leading firms in the photovoltaic industry, with a contract value exceeding CNY 38 billion for 2023-2025[35]. - The company has seen a significant increase in overseas sales revenue from the Asia-Pacific region, totaling CNY 3,243.33 thousand, with a gross margin of 7.23%[65]. - The U.S. market is projected to add 55GW of new installed capacity in 2024, presenting significant opportunities for overseas expansion despite trade barriers[75]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive internal control system to manage various business operations effectively[88]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 5.0684 million yuan[104]. - The remuneration decision process for directors and senior management requires approval from the board and submission to the shareholders' meeting for review[103]. - The company has conducted a special report on the use of previously raised funds, with approvals in multiple board meetings[107]. Financial Management - The company has entrusted cash asset management with a total of CNY 8,019,504,592.09 from self-owned funds, with an unexpired balance of CNY 598,488,800.00[177]. - The company has provided guarantees to entities with a debt ratio exceeding 70%, but the specific amount is not disclosed[176]. - The company has not reported any overdue amounts for guarantees provided[176]. - The company has confirmed that all guarantees have been fulfilled without any overdue[178].

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和 规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机 构"）作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"或"发行 人"）的保荐机构，对弘元绿能进行持续督导。现就 2023 年度持续督导工作总 结如下： | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 已建立健全并有效执行持续 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 督导工作制度，已根据公司的具 | | | | 体情况制定了相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与公司签订保荐 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 协议，该协议已明确了双方在持 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务。 | 续督导期间的权利义务 ...

国金证券股份有限公司 关于弘元绿色能源股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 上机数控预计日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 结合公司实际经营情况及经营需要，预计公司及全资子公司 2024 年度与内 蒙古鑫元硅材料科技有限公司（以下简称"内蒙古鑫元"）发生的日常关联采购 交易总金额约为 150,000.00 万元，预计情况如下表： 单位：万元 | 关联交 | | 本次预计金 | 本年年初至披露日与 | 上年实际发生 | 占同类业 | 本次预计金额与上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-040 弘元绿色能源股份有限公司 关于聘请 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京大华国际"） 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"） 组织形式：特殊普通合伙 变更会计师事务所的简要原因：鉴于前任会计师事务所审计团队已整体 从大华分立并被北京大华国际吸收合并，经综合考虑，公司拟聘请北京大华国际 为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，公司已就变更会计师事务 所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意。该事项尚需提交公司股东 大会审议。 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 弘元绿色能源股份有限公司于 2024 年 4 月 2 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉地履行职责，按时出席 股东大会和董事会会议，认真审议董事会各项议案，积极参加现场考察，并基于 独立立场对相关事项发表独立客观的意见，对促进董事会的科学决策、公司的规 范运作和高质量发展起到了积极作用。现将本人在 2023 年度履行职责的情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人武戈，男，中国国籍，1968 年出生，日本名古屋大学博士，无境外永 久居留权，江南大学教授职称。1998 年 4 月至 2004 年 3 月日本名古屋大学公派 访问学者、日本学术振兴会研究员，2014 年 1 月任江南大学商学院副院长、2020 年 6 月任江南大学教务处副处长。2012 年起担任无锡市政协第十三届政协委员、 第十四和十五届政协常委。2022 年 12 月至今担任本公 ...

弘元绿色能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011011362 号 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 此时使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://sce.not/.eov.cn 弘元绿色能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2023 年度） | | ロ 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | I โ | 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度募集资 | 1-21 | | | 金存放与实际使用情况的专项报告 | | 品牌照度的原 十年会计师事务所(法務者) w 波区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 58 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 l i 大华核字[2024] 0011011362 号 ...

关于弘元绿色能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：弘元绿色能源股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86(10)58350011 大革會計師事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011011363 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了弘元绿 色能源股份有限公司(以下简称弘元绿能公司)2023年度财务报表, 包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注,并于 2024年4月25日签发了大华审字 [2024] 0011003288 号标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2023年度董事会工作报告 报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公 司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求，坚持对全体投资者负 责的原则，忠实履行董事会职责，切实维护投资者权益。 2023 年，在公司全体员工的共同努力下，公司紧跟产业发展的格局，坚持 科技引领、创新驱动的理念，坚定全产业链发展战略。在夯实原有硅料、硅片产 业的基础上，成功完成 N 型电池和组件的落地量产，实现公司战略升级，全产业 链战略保障了全流程的稳定可靠与高效联动，让"高效光伏"贯穿于产品制造的 每一个环节。 报告期内，公司实现营业收入 118.59 亿元，实现归属于上市公司股东的净 利润 7.41 亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5.68 亿元， 截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 293.82 亿元。 二、2023 年度董事会工作情况 （一）董事会人员组成 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员 构成符合法律、法规的规定。公司第四届董事会由7名董事组成，其中非独立董 事4名，独立董事3名，独立董事人数超过董 ...

弘元绿色能源股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011003288 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 弘元绿色能源股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-107 | ⼤华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区⻄四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 ...