国金证券股份有限公司 关于弘元绿色能源股份有限公司保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 国金证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | BJJG1395 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）文核准，并经上海证券 交易所同意，2022 年 3 月 1 日，弘元绿色能源股份有限公司（曾用名无锡上机 数控股份有限公司，以下简称"弘元绿能"、 "发行人"、"公司"或"上市 公司"）向社会公开发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）2,470.00 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币 247,000.00 万元，募集资金净额为人民币 244,653.73 万元。上述发行募集的资 金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字 [2021]000071 号"验资报告验证确认。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为公 司本次公开发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。截 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为弘元 绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"或"公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 弘元绿能开展外汇衍生品交易业务的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 随着公司及子公司进出口业务的发展，外币结算需求不断上升，为锁定成本、 规避和防范汇率、利率等风险，公司将在遵守国家政策法规的前提下，结合资金 管理要求和日常经营需要，开展外汇衍生品交易 公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单 外汇衍生产品，且该等外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方 面相互匹配，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以套期保值为目的，不会影 响公司主营业务发展。 （二）交易金额 公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务申请交易金额为任意时点最高余 额不超过等值 5 亿美元。 （三）资金来源 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"或"发行 人"）的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐 机构"）对弘元绿能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 的具体情况如下： 一、前次募集资金基本情况 （一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交 易所同意，2020 年 6 月 9 日，公司向社会公开发行可转换公司债券 665.00 万张， 每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币 66,500.00 万元，募集资金 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 的规定，本人本着客观、公正、独立原则，勤勉尽责、恪尽职守，参与公司的重 大决策，积极发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 本人因个人原因于2023年9月离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门 委员会中相关职务。现将本人在2023年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人赵俊武，男，新加坡国籍，1963 年出生，耶鲁大学博士后。曾任新加 坡工业研究院高级研究员、澳洲必和必拓集团项目经理、贝尔卡特集团亚洲研发 中心总经理、蓝思科技湘潭和长沙公司总经理、贝卡尔特全球太阳能事业部总裁、 奥音科技(镇江)有限公司顾问。现任湖南大科激光有限公司战略顾问， VitaloAsia 亚洲区顾问。 （二）独立性情况说明 在担任公司独立董事期间，本人及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在 公司 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-036 弘元绿色能源股份有限公司 关于确认董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬 及 2024 年度薪酬方案的公告 （二）适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第四届董事会第二十二次会议，审议通过《关于确认董事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》和《关于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及 2024 年度薪 酬方案的议案》，同日召开第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于确认监 事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》和《关于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》。其中在审议董事和监事薪酬议案时， 全体董事、监事回避表决，同意将相关议案直接提交公司股东大会审议。董事会 审议高管薪酬议案时，兼任高级管理人员的董事杨昊 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对公司使 用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交 易所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社 会公众发行可转换公司债券 665.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年，公司共募集资金人民币 66,500.00 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654, ...

● 投资金额：弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用总额 不超过人民币 50,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内， 资金可循环滚动使用。 证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-042 弘元绿色能源股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 现金管理种类：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类 产品，投资产品的期限不超过 12 个月。以上投资品种不涉及证券投资，不得用 于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的 的银行理财或信托产品。 ● 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开第四届 董事会第二十二次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称 "国金证券"）对本事项出具了明确的核查意见，该议案尚需提交公司股东大会 审议。 ● 特别风 ...

弘元绿色能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 弘元绿色能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事 务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《弘元绿色能源股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、鉴证意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选 聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法 定审计业务的，可比照本制度执行。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 弘元绿色能源股份有限公司 会计师事务 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011011363 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 弘元绿色能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 弘元绿色能源股份有限公司 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 第 2 页 ⼤华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区⻄四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 大华核字[2024] 0011011363 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了弘元绿 色能源股份有限公司（以下 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-033 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，弘元绿色能源 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会对 2023 年度募集资金 的存放与使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况 | | | | 单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 募集资金净额（期初余额） | 654,535,377.36 | | 654,535,377.36 | | 减：购买理财产品 | 365,000,000.00 | | 365,000 ...