（三）资金来源 国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为弘元 绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"或"公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 弘元绿能开展外汇衍生品交易业务的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 随着公司及子公司进出口业务的发展，外币结算需求不断上升，为锁定成本、 减少汇率、利率等方面的风险，公司将在遵守国家政策法规的前提下，结合资金 管理要求和日常经营需要，开展外汇衍生品交易 公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单 外汇衍生产品，且该等外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方 面相互匹配，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以套期保值为目的，不会影 响公司主营业务发展。 （二）交易金额 公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务申请交易金额为任意时点最高余 额不超过等值 5 亿美元。 ...

弘元绿色能源股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00001344 号 北京德皓国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 弘元绿色能源股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-107 | 三、关键审计事项 第 1 页 审计报 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对公司 使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交 易所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社 会公众发行可转换公司债券 665.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年，公司共募集资金人民币 66,500.00 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,5 ...

目 录 关于弘元绿色能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：弘元绿色能源股份有限公司 审计单位：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-68278880 t Mac 用 L A -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 工中路 78 品牌 首页 / 16 10 45 /100141 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 德皓核字|2025|00000908 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东: 德皓核字[2025]00000908 号关联方资金占用情况的专项说明 弘元绿能公司 2024年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面未发现不一致。除了 对弘元绿能公司实施 2024年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外,我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解弘元绿能公司 ...

弘元绿色能源股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025]00000911 号 北京德皓国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 弘元绿色能源股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 我们接受委托，对弘元绿色能源股份有限公司（以下简称弘元绿 能公司）2024 年度财务报表进行审计，并出具了德皓审字[2025] 00001344 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的后附 2024 年度营业收入扣除情况明细表（以下简称"明细表"）。该明细表已由弘 元绿能公司管理层按照上海证券交易所(以下简称"监管机构")发布的 《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法 规的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为 弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"上市公司"、"公司"） 的保荐机构，对公司2024年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 国金证券针对弘元绿能实际情况制订了现场检查工作计划，为了顺利实施本次 现场检查工作，切实履行持续督导义务，国金证券要求公司按照计划的内容提前准 备现场检查工作所需的相关文件和资料。 现场检查人员于 2025年4月23日至2025年4月25日，根据事先制订的工作计划， 采取与公司有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、查阅募集资金相关账簿 和原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、信息披露情 况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集 资金使用情况、关联交易、对外担保、重 ...

弘元绿色能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 弘元绿色能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000908 号 北京德皓国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 弘元绿色能源股份有限公司 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 德皓核字[2025]00000908 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了弘元绿 色能源股份有限公司（以下简称弘元绿能公司）2024 年度财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益 ...

国金证券股份有限公司 关于弘元绿色能源股份有限公司 预计 2025 度日常关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 上机数控预计日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 1 二、关联人介绍和关联关系 （一）关联方的基本情况 公司名称：内蒙古鑫元硅材料科技有限公司 统一社会信用代码：91150203MA0R5BGB0L （一）本次日常关联交易预计金额和类别 结合公司实际经营情况及经营需要，预计公司及全资子公司 2025 年度与内 蒙古鑫元硅材料科技有限公司（以下简称"内蒙古鑫元"）发生的日常关联采购 交易总金额约为 12,000.00 万元，预计情况如下表： 单位：万元 | 关联交 | 关联人 | 本次预计金 | 本年年初至披露日与 关联人 ...

弘元绿色能源股份有限公司 弘元绿色能源股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000110 号 北京德皓国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000110 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了弘元绿色能源股份有限公司（以下简称弘元绿能 公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

1 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交 | | | | 易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公 | | | | 司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 | | | | 督导公司建立健全并有效执行信息披露制 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 | 公司已建立并有效执行相关 制度，未发现公司向上海证券交 易所提交的文件存在虚假记载、 | | 9 | | | | | 分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 | | | | 件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 误导性陈述或重大遗漏。 | | 10 | 对上市公司的信息披露文件及向中国证监 | 按要求进行审阅，不存在应 | | | 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 | | | | 阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市 | 向上海证券交易所报告的事项。 | | | 公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充 | | | | 的，应及时向上海证券交易所报告。 | | | 11 | 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 | | | ...