东吴证券股份有限公司 关于烟台亚通精工机械股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐人"）作为烟台亚通 精工机械股份有限公司（以下简称"亚通精工"、"公司"）的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集 资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定要 求，对亚通精工使用部分闲置募集资金临时补充流动资金等事项进行了认真、审 慎的核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账及存储情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台亚通精工机械股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2726 号）核准，并经上海证券交易 所同意，烟台亚通精工机械股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股，每股发行价为人民币 29.09 元，实际募集资金总额为人民币 87,270.00 万元，扣除本次发行费用后，募集资金净额为人民币 78,434.81 万元。上述募 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司内部运作，确保公司经理人员勤勉高效地履行职责，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《烟台亚通精工机械 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规 范性文件的规定结合本公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 本制度所称经理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。其他高 级管理人员，由总经理提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副 总经理等高级管理人员，但兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的董 事人数不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 总经理每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董事会负责。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 济管理能力、决策能力和行政执行能力； （二）具有知能善任、调动员工积极性、建立合理的组织 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国 国家审计准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《烟台亚 通精工机械股份有限公司章程》的有关规定和要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效， 完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制 制度应当经董事会审议通过。 公司董 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人及其他关联方（以下简称"控 股股东及关联方"）占用烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）资 金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》 《证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律法规的要求，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方。本制度 所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：直接持有公司股本总额 50%以 上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律法规和中国证监会及上 海证券交易所认定的其他情形。 本制度所称"实际控制人"是指通过投资关系、协议或者其他安排能够实际 控制、影响公司行为的自然人或法人。 （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商 业承兑汇票， ...

（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、 部门规章和其他规范性文件及《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作制度所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，未在公司领取 薪酬的董事不在本工作制度的考核范围内。 第二章 委员会的组成 烟台亚通精工机械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 以 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强公司实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员、关联 方、收购人、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中 小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规及《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 承诺指公司及其他承诺人就重要事项向公众或监管部门所做的保 证和相关解决措施。 第六条 除本制度第五条所述的客观原因外，承诺人无法履行、无法按期 履行或继续履行承诺将损害公司或全体股东利益的，承诺人应充分披露原因， 并向公司提出变更承诺或豁免履行承诺义务的申请。上述承诺变更或豁免方案 1 / 2 应提交股东会审议，承诺人及其关联方应回避表决。承诺变更或豁免方案未经 公司股东会审议通过且承诺到期未履行的，视同超期未履行承诺。 第七条 公司控股股东、实际控制人发生变更时，如原控股股东、实际控 制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 （2025年6月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范对烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及前述人员的一致行动人所 持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律法规关于 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法 律法规、规范性文件和《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司董事会办公室为公司内幕信息登记 备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的的登记、披露、备 案、管理等工作。 第三条 公司董事、 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 章程 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 以发起方式设立，在烟台市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为 913706837381687230。 第三条 公司于 2022 年 11 月 4 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 3,000 万股，于 2023 年 2 月 17 日在上海证券交易所 上市。 章程 | | | 烟台亚通精工机械股份有限公司 第六条 公司注册资本为人民币 12,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定代 表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法 定代表人。 公司法定代表人变更的 ...

第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第二章 审计委员会的组成 烟台亚通精工机械股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《烟台亚通精 工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本工作制度。 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事至少二名。审计委员 会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，由董事会选 举产生。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会中至少有一名独立董事为会计专业人士；设主任委员 （召集人）一名，由会计专业人士的独立董事担任，由董事会在委员会成员范 围内选举产生，负责主持委员会工作，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。 第五条 审计委员会 ...