国盛证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司 关于浙江镇洋发展股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核查意 见 国盛证券有限责任公司及浙商证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"） 作为浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称"镇洋发展"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和 规范性文件的要求，对镇洋发展涉及浙江省交通投资集团财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）关联交易的存款、贷款等金融业务进行了核查，核查情况 如下： 一、财务公司基本情况 （一）基本情况 财务公司名称：浙江省交通投资集团财务有限责任公司 注册地：浙江省杭州市 财务公司由浙江省交通投资集团有限公司（以下简称"浙江交通集团"）及 下属控股子公司共同出资组建，持股比例如下：浙江交通集团出资 51.948 亿元， 占注册资本的 79.92%；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司出资 13.052 亿元，占 注册资本的 20.08 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕5394 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，镇洋发展公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 浙江镇洋发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称镇洋发展公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是镇洋 发展公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕5393 号 浙江镇洋发展股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江镇 ...

国盛证券有限责任公司及浙商证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机 构"）作为镇洋发展向不特定对象发行可转换公司债券的联合保荐机构，负责镇 洋发展的持续督导工作。 联合保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具 2024 年持续 督导年度报告。 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 联合保荐机构已建立健全并有效 执行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 联合保荐机构已与镇洋发展签订 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 保荐协议，该协议已明确双方在 | | | 明确双方在持续督导期间的权利和义务，并报上 | 持续督导期间的权利和义务，并 | | | 海证券交易所备案 | 报上海证券交易所备案 | | 3 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 | 项目组成员通过日常沟通 ...

浙江镇洋发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（包永忠） 本人作为浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称"公司"或"镇洋发展"） 的独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》等法律法规及规章制度的要求，勤勉、忠实的履行独立董事职责，充分 发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司股东尤其是中小股东的合 法权益，现将 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人包永忠，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 1997 年 7 月至 1999 年 8 月，在浙江大学担任教师；1999 年 9 月至 2000 年 6 月， 在英国 Loughborough 大学访问学习；2000 年 6 月至今，在浙江大学担任副教授、 教授；2015 年 2 月至 2018 年 12 月，担任浙江浙铁创新化工技术有限公司独立 董事；2020 年 6 月至今，兼任镇洋发展独立董事。兼任新疆天业（集团）有限公 司技术顾问。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司独立董事，本人具有《上市公司 ...

浙江镇洋发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（郑立新） 本人作为浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称"公司"或"镇洋发展"） 的独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》等法律法规及规章制度的要求，勤勉、忠实的履行独立董事职责，充分 发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司股东尤其是中小股东的合 法权益，现将 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑立新，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1994 年 8 月至 1999 年 10 月，任宁波四明会计师事务所所长助理；1999 年 11 月至 2014 年 1 月，任宁波世明会计师事务所有限公司副董事长、副主任会计师；2014 年 2 月至 2021 年 2 月，任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）宁波分所所长、合伙 人；2021 年 3 月至今，任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）宁波分所负 责人；2019 年 11 月至今，兼任镇洋发展独立董事。兼任宁波铭恒科技咨询有限 公司执行董事、经理、宁波瑞承 ...

浙江镇洋发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（吴建依） 本人作为浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称"公司"或"镇洋发展"） 的独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》等法律法规及规章制度的要求，勤勉、忠实的履行独立董事职责，充分 发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司股东尤其是中小股东的合 法权益，现将 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴建依，女，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 曾任慈溪市司法局科员，江北区人民法院助理审判员，宁波大学法学院助教、讲 师、副教授、副院长。现任宁波大学法学院教授，兼任浙江镇洋发展股份有限公 司独立董事、宁波金田铜业（集团）股份有限公司独立董事、宁波城建投资控股 集团有限公司外部董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》所要求的独立 性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独 ...

浙江镇洋发展股份有限公司 关于浙江省交通投资集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求："上市公司应当在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况， 每半年取得并审阅财务公司的财务报告，并出具风险持续评估报告，并与半年度 报告、年度报告同步披露。"同时结合浙江省交通投资集团财务有限责任公司（以 下简称"交投财务公司"）提供的有关证件资料，浙江镇洋发展股份有限公司（以 下简称"公司"）对交投财务公司的经营资质、业务和风险状况及经营情况进行 持续评估，具体情况报告如下： 一、交投财务公司基本情况 浙江省交通投资集团财务有限责任公司是经中国银行业监督管理委员会"银 监复〔2012〕612 号"文件批准成立的非银行金融机构。 金融许可证机构编码：L0164H233010001 统一社会信用代码：91330000056876028L。 注册资本：65 亿元人民币 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。 经国家金融监督管理总局及其派出机构批准，公司的业务 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 浙江镇洋发展股份 2025 年 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,浙江镇洋发展股份 有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事郑立 新先生、包永忠先生、吴建依女士的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: 经核查,独立董事郑立新先生、包永忠先生、吴建依女士及前 述 独 立 董 事 的 直 系 亲 属 和 主 要 社 会 关 系 人 员 的 任 职 经 历 以 及 独 立 董 事签署的相关自查文件,上述独立董事不存在《上市公司独立董事 管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在担任公司独立董事 期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规 定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,作出独立判断 时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单 位或个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 ...

关于浙江镇洋发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江镇洋发展股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88216888 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 天健审〔2025〕5396 号 浙江镇洋发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称镇洋发展公 司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们 审计了后附的镇洋发展公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供镇洋发展公司年度报告披露时使用，不得用作任 ...