江苏联合水务科技股份有限公司 对外投资管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 根据《中华人民共和国公司法（2023修正）》《中华人民共和国证券法（2019修订）》 等有关法律、法规及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）对外股权投资，是指公司和其他自然人、法人或其他组织实体新组建企 业、购买其他自然人、法人或其他组织持有的股权或合伙份额，或对其他企业进行 增资或认购新增合伙份额，从而持有其他企业股权或合伙份额所进行的投资； （二）证券投资，是指公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、 从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及证券交易所认定的其他投 资行为； （三）委托理财、委托贷款、对子公司的投资（以扩大主营业务生产规模或延 伸产业链为目的进行的投资）； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 按照投资期限的长短，公司对 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护公司和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《江苏联合水务科技股份有限公司章程》以及《江苏 联合水务科技股份有限公司信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所（以下简称 "上交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第四条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 总裁工作细则 江苏联合水务科技股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，明确总裁的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法（2023 修正）》等法律法规、规章及《江苏联合水务科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总裁对董事会 负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 公司设总裁 1 人，执行总裁 1 人、高级副总裁、副总裁若干名，首 席财务官 1 名。 公司总裁由董事长提名，执行总裁、高级副总裁、副总裁及首席财务官均由 总裁提名，总裁及执行总裁、高级副总裁、副总裁及首席财务官均由董事会聘任 或解聘。 第四条 公司董事可以兼任总裁、执行总裁、高级副总裁、副总裁或者其他 高级管理人员，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总 计不得超过公司董事总数的二分之一。总裁每届任期为三年，可连聘连任。 第二章 任职资格和义务 第五条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事（如有）以外 其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （二）由二分之一以上独立董事提名； 第一章 总则 第一条 为明确董事会提名委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范公司 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《江苏联合水务科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 第三条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控 股股东应充分尊重提名委员会的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不能 提出替代性的董事、高级管理人员人选。 第四条 公司董事会秘书负责提名委员会日常的工作联络及会议组织，协调 安排办理提名委员会日常工作事务、完成提名委员会决策前的各项准备工作。 第二章 提名委员会的组成 第五条 提名委员会成员由三名董事组 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 关联交易管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保 证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法（2023修正）》《中华人民共和国证券法（2019修订）》等有关法律、 法规及《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； 第二章 关联人和关联关系 （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司、控 股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司、 控股子公司 ...

第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法 （2023 修正）》《中华人民共和国证券法（2019 修订）》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指上市公司为他人提供的担保，包括上市 公司对控股子公司的担保。 本制度所称"本公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括本公司对控 股子公司担保在内的本公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总额之 和。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保，任何人亦无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其 他类似的法律文件。 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 首席财务官及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及 初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 反舞弊与举报制度 江苏联合水务科技股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一章 总则 第一节 目的 第一条 为加强江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，规范公司员工行为，降低公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确 保公司经营目标的实现和公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本 规范》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、 行业规范、职业道德及公司的规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止 损害公司及股东利益的行为发生。 第二节 适用范围 第二条 本制度适用于江苏联合水务科技股份有限公司及其下属全体分、控 股子公司（或具有控制权的其他实体）及具有重大影响的参股公司（或具有重大 影响的其他参股实体）（以下简称"分、子公司"）。 第五条 董事会负责督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全 包括预防舞弊、接受举报和调 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 独立董事工作制度 江苏联合水务科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障 全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司独立董事履职指引》等法律法规，结合《江苏联合水务科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

江苏联合水务科技股份有限公司 募集资金管理制度 江苏联合水务科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）募集资金的使用和管理，切实保护公司和投资者的权益，提高资金使用 效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行 股票并上市管理办法》《上市公司证券注册管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 ...

第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总裁、执行总裁、高级副总裁、副总裁、首席财务官、董事 会秘书及由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏联合水务科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，建立健全合理有效的决策机构、职位 的考核与薪酬管理制度，保障、促进全体股东的权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《江苏联合水务科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会设立薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第五条 薪酬与考核委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）董事长提名； （二）二分 ...