北京市中伦律师事务所 关于广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项的 法律意见书 二〇二三年十月 北京市中伦律师事务所 | 一、 | 本次调整与授予事项的批准与授权 3 | | --- | --- | | 二、 | 本次调整的具体内容 4 | | 三、 | 本次股权激励计划的授予日 5 | | 四、 | 本次股权激励计划的授予条件 7 | | 五、 | 结论意见 8 | 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 关于广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项的 法律意见书 致：广州通达汽车电气股份有限公司 根据广州通达汽车电气股份有限公司（简称"公 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-043 广州通达汽车电气股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次（临时）会议、第四 届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年限制性股票激励计 划相关议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对 2023 年限制性股票激励 计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2023 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 8 日，公司对本次拟激励对象的姓名 1 重要内容提示： 限制性股票授予日：2023年10月16日 限制性股票授予数量：193.1719万股，占公告时公司股本总额35,168.69 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-040 广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：广州市白云区云正大道 1112 号研发楼 1 楼会议 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 228,628,100 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总 | 65.3680 | | 数的比例（%） | | (四) 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长陈丽娜女士主持，会议以 现场与网络投票相结合的方式召开。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规及《广州通达汽车电 ...

证券简称：通达电气 证券代码：603390 北京小多信息咨询服务有限责任公司 关于 广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 的调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 1 | 二、声明 4 | | --- | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件 11 | 一、释义 | 通达电气、本公司、公司、上市 | 指 | 广州通达汽车电气股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 限制性股票激励计划、本激励计 | 指 | 广州通达汽车电气股份有限公司2023 年限制性股票激励 | | 划、本计划 | | 计划（草案） | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解 | | | | 除限售流通 | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公 | | | | 司）高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员 | | 激励对象 | 指 | （不包括独立董 ...

广州通达汽车电气股份有限公司 核查意见 广州通达汽车电气股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 相关法律法规、规范性文件以及《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）激励对象名单（截至授予日）进行了核查，并发表核 查意见如下： 1、本次激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； (6)中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划授予的激励对象不包括公司的独立董事 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-044 广州通达汽车电气股份有限公司 第四届监事会第八次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 根据《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州通达汽车电气股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，广州通达汽车电气 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日以口头方式通知全体监事 关于召开公司第四届监事会第八次（临时）会议的事宜，与会监事均已知悉与所议事 项相关的必要信息。 公司第四届监事会第八次（临时）会议于 2023 年 10 月 16 日下午以现场方式在 广州市白云区云正大道 1112 号公司会议室召开。会议应出席监事 5 名，实际出席监 事 5 名。会议由公司监事会主席林智先生召集和主持，董事会秘书列席了会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及《公司 ...

广州通达汽车电气股份有限公司 独立意见 广州通达汽车电气股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第八次（临时）会议 审议事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律法规以及《广州通达汽车电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州通达汽车电气股份有限公司独立董 事工作制度》的相关规定，作为广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公 司"）第四届董事会独立董事，我们认真审阅了公司第四届董事会第八次（临时） 会议审议事项的议案及相关资料，基于独立、客观判断的立场，发表独立意见如 下： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 公司董事会对本次激励计划授予的激励对象名单的调整，符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律法规、规范性文件和《广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相关 规定，履行了必要的审 ...

关于广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：广州通达汽车电气股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受广州通达汽车电气股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派陆群威律师和谢金莲律师列席了公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的相关事 项进行见证，并出具法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022 修订）（以下简称"《股东大会规则》"）等相关法律法规、规范性文件以及《广州 通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文 件、资料及相关材料。本所律师出具本法律意见书基于公司向本所律师提供的一 切原始文件、副本材料均真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，有关文件的印章和签字均真实、有效，有关副本、复印件等材 料均与正本或原始材料一致。 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-039 广州通达汽车电气股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开 了第四届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告及文件。 按照《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》等规范性文件的要求，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"或"激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕 信息知情人进行了必要登记，并对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划 草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-042 广州通达汽车电气股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月16日召 开第四届董事会第八次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议，审议 通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将调整的有 关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 9 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次（临时）会议、第四 届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划相 关议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划 的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2023 ...